- 編號(hào)：11961
- 書名：期貨交易民事責(zé)任-期貨司法解釋評(píng)述與展開(kāi)(20)
- 作者：吳慶寶 江向陽(yáng)
- 出版社：中國(guó)法制
- 出版時(shí)間：2003年8月
- 入庫(kù)時(shí)間：2003-8-11
- 定價(jià)：28
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沒(méi)有圖書簡(jiǎn)介
圖書目錄
前 言
在民商法領(lǐng)城，法律體系主要包括令司法、證券法、破產(chǎn)
法、票據(jù)法、期貨法、信托法、銀行法等，這些法律大部分已經(jīng)
制訂、健全，惟有《期貨法》還是未知數(shù)。在1996年前后，全
國(guó)人大組織起草了《期貨法》草稿，由于此后長(zhǎng)達(dá)7年的期貨市
場(chǎng)治理些頓，期貨立法也告中斷：國(guó)務(wù)院僅于l999年6月頒布
了《期貨交易管理暫行條例》，而這遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足期貨市場(chǎng)健全、
發(fā)展的需要。
我國(guó)自實(shí)行市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)就有了證券、期貨市場(chǎng)，從1991年鄭
州商品交易所掛牌交易期貨合約至今，我國(guó)期貨市場(chǎng)已經(jīng)歷了
11年的發(fā)展歷程。ll年來(lái)，期貨交易所從高峰期的50多家，到
1994年第一次整頓后的15家，直至目前的3家(上海期貨交易
所、大連商品交易所、鄭州商品交易所)，期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從最初
的1000余家演變?yōu)楝F(xiàn)在的不到200家。期貨市場(chǎng)在經(jīng)歷了試點(diǎn)
初期的盲目擴(kuò)張階段后，由于各方面條件尚不具備發(fā)展期貨市
場(chǎng)，隨即進(jìn)入了清理整頓階段。2000年，隨著國(guó)家十五規(guī)劃中
寫入“穩(wěn)步發(fā)展期貨市場(chǎng)”和中央金融工作會(huì)議明確要規(guī)范發(fā)展
期貨市場(chǎng)，期貨市場(chǎng)走出了漫長(zhǎng)的清理整頓歷程，步入了穩(wěn)步發(fā)
展的新階段。期貨市場(chǎng)作為風(fēng)險(xiǎn)管理市場(chǎng)，其對(duì)于規(guī)避市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
和發(fā)現(xiàn)價(jià)格的基本經(jīng)濟(jì)功能巳初步體現(xiàn)，社會(huì)各界包括產(chǎn)業(yè)部門
和決策層對(duì)這一點(diǎn)認(rèn)識(shí)也越來(lái)越趨于一致。
隨看加入WTO，我國(guó)期貨市場(chǎng)將逐步對(duì)外開(kāi)放。國(guó)外各種
類型的投資主體將逐步直接或間接地參與到我國(guó)期貨市場(chǎng)中來(lái)，
期貨吏易規(guī)則也在加速國(guó)際化。在市場(chǎng)主體發(fā)生變化、國(guó)際準(zhǔn)則
影響日益加大的情況下，如何改進(jìn)和完善期貨市場(chǎng)立法工作和司
法工作，如何更好地保護(hù)國(guó)內(nèi)外投資者的合法利益是擺在我們面
前的新課題。2001年以來(lái)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)原先頒布的四個(gè)”管
理辦法”，按照期貨監(jiān)管工作要符合“審場(chǎng)化、法制化、國(guó)際化”
的原則進(jìn)行了修訂，同時(shí)，在積極推進(jìn)《期貨史易管理暫行條
例〉的修改，推動(dòng)《期貨法》的立法調(diào)研工作，目的就是為了給
期貨市場(chǎng)提供更寬松的發(fā)展環(huán)境。
在發(fā)達(dá)國(guó)家，證券、期貨市場(chǎng)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的地位同樣
重要。其實(shí)，美國(guó)等西方發(fā)達(dá)國(guó)家中，期貸市場(chǎng)規(guī)模遠(yuǎn)較證券市
場(chǎng)大得多，證券市場(chǎng)的規(guī)模不足期貨市場(chǎng)規(guī)模的40%，期貨品
種已涉及一般的商品領(lǐng)域、金融領(lǐng)域、特別是外匯期貨、股票指
數(shù)期貨，以及期權(quán)品種的上市交易，為各國(guó)家、企業(yè)及其他投資
者提供了很好的搏殺機(jī)會(huì)和避險(xiǎn)工具，完備的期貨立法體系有效
地促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)發(fā)展。我國(guó)要增加期貨交易品種，逐步研發(fā)外匯期
貨、股票指數(shù)期貨等品種上市交易，必須制訂完備的法律，保障
期貨市場(chǎng)健康發(fā)展，推進(jìn)改革、開(kāi)放的步伐。
期貨市場(chǎng)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的高級(jí)形式，良好的誠(chéng)信建設(shè)，是其得
以建立、運(yùn)行和發(fā)展的重要基礎(chǔ)。從期貨市場(chǎng)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展角度
講，借鑒證券市場(chǎng)誠(chéng)信體系建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)，將誠(chéng)信建設(shè)以立法的形
式予以推進(jìn)十分必要。根據(jù)期貨合約交易的特點(diǎn)，交易保證金的
使用和管理，行情的走勢(shì)和信息公開(kāi)披露等，無(wú)不要求市場(chǎng)各參
與主體具有良好的誠(chéng)信意識(shí)，遵循市場(chǎng)的誠(chéng)信準(zhǔn)則，嚴(yán)格履行誠(chéng)
信義務(wù)，約束各自的市場(chǎng)行為。根據(jù)歷史的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，要防止
虛假詐騙現(xiàn)象重演，必須下大力氣建設(shè)市場(chǎng)誠(chéng)信體糸，通過(guò)立法
確保期貨市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展。
綜上，期貨立法勢(shì)在必行。由于每年召開(kāi)兩會(huì)僅有個(gè)別期貨
界代表或委員提交加強(qiáng)期貨立法方面的議案，其推動(dòng)力度遠(yuǎn)遠(yuǎn)不
夠。正值最高法院審理期貨糾紛案件司法解釋頒布施行之際，我
們站在期貨立法前沿，緊密結(jié)合誼司法解釋的精神，從領(lǐng)會(huì)與適
用司法解釋的角度，研究和探討當(dāng)前期貨市場(chǎng)的法律責(zé)任問(wèn)題，
既忠實(shí)于司法解釋的真諦，也不拘泥于司法解釋的條條和框框，
凡是當(dāng)前和今后一段時(shí)期期貨市場(chǎng)發(fā)展中已經(jīng)出現(xiàn)和將要可能出
現(xiàn)的法律責(zé)任問(wèn)題，均在我們研究的視野之中。接句話說(shuō)，我們
的任務(wù)和責(zé)任就是及時(shí)發(fā)現(xiàn)期貨市場(chǎng)的法律問(wèn)題，及時(shí)進(jìn)行研
完，片提出我們關(guān)于解決問(wèn)題的傾向性思路，努力推動(dòng)期貨主法
工作，促進(jìn)期貨市場(chǎng)的繁榮發(fā)展。
參加我們這個(gè)研究課題的作者們大多是參與了司法解釋的起
草和論證工作的，其中有期貨司法解釋起草項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人和起草
人，有期貨市場(chǎng)監(jiān)營(yíng)主管部門的領(lǐng)導(dǎo)和專家，他們?cè)谄谪浄裳?
定方面，在司法審判的實(shí)際操作上，在司法實(shí)務(wù)的研究上，以及
在期貨市場(chǎng)理論研究方面等，都有自己獨(dú)到的建樹(shù)和成果，這能
夠屯分保障本課題的研究質(zhì)量，在法律和期貨業(yè)界能夠起到足夠
的標(biāo)志性作用，也能夠最大限度地發(fā)揮其正面的導(dǎo)向性作用。在
此要特別感謝中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨部主任揚(yáng)邁軍先生擔(dān)任本書寫作顧
問(wèn)．最高法院賈緯法官提供了相關(guān)資料，感謝崔國(guó)紅、馬紅濤女
士為寫作本書查找資料提供幫助，人民司法趙諷副主任、法律適
用記者李國(guó)惠小姐、人民法院報(bào)記者竇玉梅小姐、中國(guó)證券報(bào)記
專利號(hào)浩民先生等對(duì)本書寫作所給予的支持。相信本書的出版會(huì)對(duì)期
貨立法和期貨業(yè)務(wù)的研究與審判實(shí)務(wù)操作起到積極的推動(dòng)作用。
同時(shí)，書中錯(cuò)漏難免，請(qǐng)及時(shí)予以指正。
作 者
2003年7月28日
目 錄
第一編 期貨司法解釋及其概括評(píng)述
最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定
(2003年6月18日)
在期貨司法解釋實(shí)施與減倌建沒(méi)研修會(huì)上的講活
期貨司法解釋對(duì)民事責(zé)任的概括與規(guī)定．
——《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》的具
體說(shuō)明與理解
期貨市場(chǎng)發(fā)展的新機(jī)遇
——寫在期貨司法解釋頒布之際
審理期貨案件司法解釋的創(chuàng)新與發(fā)展
實(shí)施期貨司法解釋需要明確的幾個(gè)問(wèn)題
——期貨司法解釋的法律適用與刪除條款的說(shuō)明
保障和促進(jìn)期貨市場(chǎng)發(fā)展
——最高法院有關(guān)人士談期貨司法解釋
最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)
定》有關(guān)具體條款如何理解答記者問(wèn)
第二編 期貨交易民事責(zé)任概述
第—章 期貨交易基本制度
第二章 期貨經(jīng)紀(jì)行為若干問(wèn)題的法律分析
第三章 期貨經(jīng)紀(jì)合同常見(jiàn)法律問(wèn)題研究
第四章 期貨交易合同約定對(duì)法律責(zé)任的規(guī)制
第五章 交易結(jié)果通知方式與確認(rèn)的法律后果
第六章 透支交易的風(fēng)險(xiǎn)與法律責(zé)任
第七章 期貨交易中強(qiáng)行平倉(cāng)的法律責(zé)任
第八章 交割結(jié)算與期貨交易所的法律貴任
第九章 交易所與期貨公司對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的控制以及
事責(zé)任承擔(dān)
第三編 期貨審判對(duì)民事責(zé)任的界定
第一章 期貨糾紛案件司法解釋的法律依據(jù)和原則
第二章 承擔(dān)期貨民事責(zé)任主體的理解與評(píng)判
第三章 期貨交易合同效力的審查與認(rèn)定
第四章 期貨交易中侵權(quán)行為責(zé)任的認(rèn)定與處理
第五章 期貨交易人市舉證標(biāo)準(zhǔn)的司法認(rèn)定
第六章 人民法院采取財(cái)產(chǎn)保全與強(qiáng)制執(zhí)行措施
意的問(wèn)題
第四編 有關(guān)期貨法律規(guī)范及其文件
中華人民共和國(guó)民法通則(節(jié)錄)
(1986年4月12日)
中華人民共和國(guó)合同法(節(jié)錄)
(1999年3月15日)
中華人民共和國(guó)民事沂訟法(節(jié)錄
(1991年4月9日)
期貨交易管理暫行條例
(1999年6月1日)
期貨交易所管理辦法
(2002年5月17日)
期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法
(2002年5月17日)
期貨從業(yè)人員資格管理辦法
(2002年1月23日)
期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格管理辦法
(2002年1月23日)
關(guān)于印發(fā)《〈期貨經(jīng)紀(jì)合同〉指引》和《期貨交易風(fēng)
險(xiǎn)說(shuō)明書》的通知
(1999年12月21日)
證券投資人及期貨交易人保護(hù)法(我國(guó)臺(tái)灣地區(qū))
(2002年7月17日)
