- 編號(hào)：22806
- 書(shū)名：最新證券法解讀
- 作者：羅培新 盧文道
- 出版社：北大
- 出版時(shí)間：2006年2月
- 入庫(kù)時(shí)間：2006-3-16
- 定價(jià)：28
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圖書(shū)目錄
第一章總則……………………………………(1)
要點(diǎn)提示………………………………………(1)
一、證券法的立法宗旨和立法目的………………(3)
二、證券法的調(diào)整對(duì)象和范圍…………………(5)
三、證券活動(dòng)的“三公原則”
——公開(kāi)、公平和公正………………………(7)
四、證券活動(dòng)的平等、自愿、有償和誠(chéng)實(shí)
信用原則…………………………………(8)
五、證券活動(dòng)的守法原則………………………(9)
六、分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理的原則及例外…………(10)
七、證券市場(chǎng)的集中統(tǒng)一監(jiān)管體制……………(12)
八、證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律性管理…………………(13)
九、證券業(yè)實(shí)行審計(jì)監(jiān)督………………………(15)
第二章證券發(fā)行………………………………(17)
要點(diǎn)提示………………………………………(17)
一、證券發(fā)行概述……………………………(19)
二、證券發(fā)行保薦制度………………………(22)
三、證券發(fā)行的核準(zhǔn)…………………………(28)
四、證券發(fā)行的條件和程序……………………(32)
五、證券發(fā)行信息公開(kāi)………………………(44)
六、證券承銷(xiāo)…………………………………(48)
第三章證券交易………………………………(59)
要點(diǎn)提示………………………………………(59)
第一節(jié)證券交易的一般規(guī)定………………(63)
一、可交易證券范圍…………………………(63)
二、證券轉(zhuǎn)讓期限的限制性規(guī)定………………(64)
三、交易場(chǎng)所與交易方式………………………(65)
四、現(xiàn)貨交易與融資融券………………………(72)
五、股票持有、買(mǎi)賣(mài)的限制……………………(74)
六、大股東的報(bào)告義務(wù)………………………(79)
七、證券憑證形式與交易收費(fèi)…………………(80)
八、客戶賬戶的保密…………………………(81)
第二節(jié)證券上市……………………………(81)
一、概述………………………………………(81)
二、股票上市…………………………………(85)
三、債券上市…………………………………(93)
四、復(fù)核及備案………………………………(95)
第三節(jié)持續(xù)信息公開(kāi)………………………(96)
一、信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整性原則…………(96)
二、證券發(fā)行文件公開(kāi)………………………(98)
三、定期報(bào)告………………………………(100)
四、臨時(shí)報(bào)告………………………………(104)
五、上市公司有關(guān)主體對(duì)信息披露文件所應(yīng)
承擔(dān)的法律義務(wù)…………………………(107)
六、發(fā)行人、上市公司虛假陳述的民事責(zé)任…(108)
七、信息公開(kāi)的其他規(guī)定……………………(113)
第四節(jié)禁止的交易行為…………………(115)
一、內(nèi)幕交易………………………………(115)
二、操縱證券市場(chǎng)……………………………(122)
三、欺詐客戶………………………………(126)
四、其他證券違法行為………………………(128)
第四章上市公司收購(gòu)………………………(132)
要點(diǎn)提示……………………………………(132)
第一節(jié)上市公司收購(gòu)概述………………(135)
一、上市公司治理與上市公司收購(gòu)……………(135)
二、上市公司收購(gòu)的定義和分類(lèi) ……………(136)
三、我國(guó)上市公司收購(gòu)的法律淵源及現(xiàn)狀……(137)
第二節(jié)要約收購(gòu)…………………………(138)
一、要約收購(gòu)的概念…………………………(138)
二、要約收購(gòu)的一般規(guī)則……………………(139)
第三節(jié)協(xié)議收購(gòu)…………………………(146)
一、協(xié)議收購(gòu)的概念及特征…………………(146)
二、協(xié)議收購(gòu)的程序性規(guī)則…………………(148)
三、協(xié)議收購(gòu)方的義務(wù)………………………(151)
第四節(jié)上市公司收購(gòu)的法律后果………(156)
一、在規(guī)定期限內(nèi)禁止收購(gòu)人轉(zhuǎn)讓股份………(156)
二、目標(biāo)公司終止上市交易…………………(158)
三、余額股東享有強(qiáng)制性出售權(quán) ……………(159)
四、變更企業(yè)形式……………………………(159)
第五章證券交易所…………………………(161)
要點(diǎn)提示……………………………………(161)
一、證券交易所概述…………………………(162)
二、證券交易所的設(shè)立和解散………………(168)
三、證券交易所的組織形態(tài)…………………(173)
四、證券交易所的組織機(jī)構(gòu)…………………(177)
五、證券交易所自律管理職能………………(180)
第六章證券公司……………………………(195)
要點(diǎn)提示……………………………………(195)
一、證券公司的概念…………………………(198)
二、證券公司的特征…………………………(200）
三、證券公司的設(shè)立體制……………………(202）
四、我國(guó)證券公司的設(shè)立……………………(203）
五、證券公司的變更和終止…………………(205）
六、證券公司從業(yè)人員的任職管理……………(207）
七、證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理………………………(211）
八、證券公司的業(yè)務(wù)管理……………………(217）
九、對(duì)違規(guī)操作的監(jiān)管措施…………………(232）
第七章證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)…………………(237：
要點(diǎn)提示……………………………………(237）
一、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的概念與特征…………(239）
二、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立………………(242）
三、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能………………(244）
四、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的運(yùn)營(yíng)方式與章程、
業(yè)務(wù)規(guī)則………………………………(250）
五、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)………………(253）
第八章證券服務(wù)機(jī)構(gòu)………………………(271）
要點(diǎn)提示……………………………………(27l）
一、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)概述………………………(273）
二、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)………………………(274）
三、證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)………………………(279）
四、會(huì)計(jì)師事務(wù)所……………………………(285）
五、律師事務(wù)所 ……………………………(294）
六、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)……………………………(301）
七、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)違法違規(guī)典型個(gè)案
——以麥科特光電股份有限公司及其中介
機(jī)構(gòu)違法犯罪案件為例…………………(305）
第九章證券業(yè)協(xié)會(huì)…………………………( 309)
要點(diǎn)提示……………………………………(309)
一、證券業(yè)協(xié)會(huì)的概念與法律特征……………(310)
二、證券業(yè)協(xié)會(huì)類(lèi)型…………………………(313)
三、證券業(yè)協(xié)會(huì)職責(zé)…………………………(314)
四、證券業(yè)協(xié)會(huì)的組織機(jī)構(gòu)…………………(318)
第十章證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)…………………(323)
要點(diǎn)提示……………………………………(323)
一、證券監(jiān)督管理概述………………………(327)
二、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職權(quán)………………(331)
三、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)管措施……………(337)
四、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管權(quán)力的制約……………(346)
五、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管權(quán)力的保障……………(350)
第十一章法律責(zé)任…………………………( 357）
要點(diǎn)提示……………………………………(357)
一、我國(guó)證券市場(chǎng)違法違規(guī)的實(shí)證分析………(359)
二、證券市場(chǎng)法律責(zé)任概述…………………(370)
三、證券法律責(zé)任之一：民事救濟(jì)……………(376)
四、證券法律責(zé)任之二：行政處罰……………(382)
五、證券法律責(zé)任之三：刑事制裁……………(404)
附錄 新《證券法》與原《證券法》
條文對(duì)照表……………………………(409)
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