- 編號(hào)：33037
- 書名：刑法罪名適用指南.破壞金融管理秩序罪(中國(guó)法律適用文庫(kù))
- 作者：熊選國(guó)
- 出版社：人民公安
- 出版時(shí)間：2007年12月
- 入庫(kù)時(shí)間：2008-2-26
- 定價(jià)：127
圖書內(nèi)容簡(jiǎn)介
本叢書是中國(guó)第一部刑事辦案大型實(shí)務(wù)工具書.收錄了:①刑法專家的權(quán)威釋義;②刑法罪名認(rèn)定及處罰實(shí)務(wù)問(wèn)題,疑難問(wèn)題解釋;③刑法修正案,人大決定,立法解釋,司法解釋及其理解與適用;④最高人民法院審定的典型疑難判例;⑤最高人民法院審核的標(biāo)準(zhǔn)裁判文書;⑥辦理刑事案件相關(guān)法律,行政法規(guī)及部門規(guī)章;⑦附錄.本書是公,檢,法,司,律師刑事辦案必備工具書,同時(shí)也是公安政法院校必備刑事法律重要教學(xué)參考書.本叢書以其權(quán)威性,針對(duì)性,全面性和實(shí)用性在國(guó)內(nèi)刑事法律圖書出版領(lǐng)域中具有重要的地位和重大的指導(dǎo)意義
圖書目錄
目 錄
【刑法條文及釋義】
一、偽造貨幣罪………………………………………………………………(3)
(一)偽造貨幣罪的犯罪對(duì)象…………………………………………(3)
(二)“偽造貨幣”的認(rèn)定……………………………………………(3)
(蘭)“偽造貨幣集團(tuán)的首要分子”的認(rèn)定……………………………(4)
(四)判處3年以上10年以下有期徒刑的數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)…………………(4)
(五)、“偽造貨幣數(shù)額特別巨大”的認(rèn)定………………………………(4)
二、出售、購(gòu)買、運(yùn)輸假幣罪；金融工作人員購(gòu)買
假幣、以假幣換取貨幣罪………………………………………………(5)
(一)“出售、購(gòu)買、運(yùn)輸假幣”的認(rèn)定………………………………(5)
(二)關(guān)于出售假幣被查獲部分的處理………………………………(5)
(三)購(gòu)買假幣后使用，構(gòu)成犯罪的如何處理………………………(6)
(四)出售、運(yùn)輸假幣構(gòu)成犯罪，同時(shí)有使用
行為的如何處理…………………………………………………(6)
(五)假幣犯罪罪名的確定……………………………………………(6)
(六)“數(shù)額較大”、“數(shù)額巨大”和“數(shù)額特別
巨大”的認(rèn)定…………………………………………………(6)
(七)“銀行”和“其他金融機(jī)構(gòu)”的認(rèn)定…………………………(6)
(八)“利用職務(wù)上的便利，以偽造的貨幣換取
貨幣”的認(rèn)定……………………………………………………(7)
(九)有關(guān)量刑的數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)……………………………………………(7)
三、持有、使用假幣罪………………………………………………………(8)
(一)“持有”、“使用”的認(rèn)定………………………………………(8)
(二)“明知”的認(rèn)定……………………………………………………(8)
(三)‘‘?dāng)?shù)額較大”、“數(shù)額巨大”和“數(shù)額特別
巨大”的認(rèn)定……………………………………………………(8)
四、變?cè)熵泿抛铩?9)
(一)“變?cè)臁钡恼J(rèn)定……………………………………………………(9)
(二)“數(shù)額較大”、“數(shù)額巨大’’的認(rèn)定……………………………(9)
五、擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)罪；偽造、變?cè)臁⑥D(zhuǎn)讓金融
機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)許可證、批準(zhǔn)文件罪…………………………………………(1 0)
(一)“未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)”的認(rèn)定…………………………(1 0)
(二)“商業(yè)銀行”的認(rèn)定………………………………………………(11)
(三)“其他金融機(jī)構(gòu)”的范圍…………………………………………( ll)
(四)“擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)”的認(rèn)定……………………………………( l l )
(五)擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)罪“情節(jié)嚴(yán)重”的認(rèn)定……………………(11)
(六)追訴標(biāo)準(zhǔn)…………………………………………………………(11)
(七)“金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)許可證或者批準(zhǔn)文件”的認(rèn)定………………(11)
(八)“偽造、變?cè)�、轉(zhuǎn)讓”金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)許可證或者
批準(zhǔn)文件的認(rèn)定…………………………………………………(1 2)
(九)偽造、變?cè)�、轉(zhuǎn)讓金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)許可證、批準(zhǔn)
文件罪“情節(jié)嚴(yán)重”的認(rèn)定……………………………………( 1 2)
六、高利轉(zhuǎn)貸罪………………………………………………………………( 1 3)
(一)“高利轉(zhuǎn)貸他人’’的認(rèn)定…………………………………………(l3)
(二)“以轉(zhuǎn)貸牟利為目的”的認(rèn)定……………………………………(l 3)
(三)“套取”、“金融機(jī)構(gòu)”和“信貸資金”的認(rèn)定………………(1 3)
(四)追訴標(biāo)準(zhǔn)…………………………………………………………(1 3)
七、騙取貸款、票據(jù)承兌、金融票證罪……………………………………(1 5)
(一)增加本條的原因…………………………………………………(1 5)
(二)“票據(jù)承兌”的認(rèn)定………………………………………………( 1 5)
(三)“保函”的認(rèn)定……………………………………………………(1 6)
(四)“重大損失”、“其他嚴(yán)重情節(jié)”和“特別
重大損失”的認(rèn)定………………………………………………(1 6)
八、非法吸收公眾存款罪……………………………………………………( 1 7)
(一)“非法吸收公眾存款”的認(rèn)定……………………………………(1 7)
(二)“變相吸收公眾存款”的認(rèn)定……………………………………(1 7)
(三)非法吸收公眾存款罪的定罪處罰標(biāo)準(zhǔn)…………………………(1 8)
九、偽造、變?cè)旖鹑谄弊C罪………………………………………………(1 9)
(一)“金融票證”的認(rèn)定………………………………………………(1 9)
(二)“偽造、變?cè)旖鹑谄弊C”的認(rèn)定…………………………………(2 0)
(三)追訴標(biāo)準(zhǔn)…………………………………………………………(2 0)
十、妨害信用卡管理罪；竊取、收買、非法提供信用卡信息罪…………(2 1)
(一)“明知”的認(rèn)定……………………………………………………(2 1)
(二)“非法持有他人信用卡，數(shù)量較大”的認(rèn)定……………………(2 1)
(三)“騙領(lǐng)信用卡”的認(rèn)定……………………………………………(2 2)
(四)“竊取、收買或者非法提供他人信用卡信息
資料”的認(rèn)定……………………………………………………( 2 2)
十一、偽造、變?cè)靽?guó)家有價(jià)證券罪；偽造、變?cè)旃善薄?
公司、企業(yè)債券罪……………………………………………………(2 3)
(一)“國(guó)庫(kù)券”、“國(guó)家發(fā)行的其他有價(jià)
證券”的認(rèn)定……………………………………………………(2 3)
(二)“股票”、“公司、企業(yè)債券”的認(rèn)定…………………………(2 3)
(三)“偽造”、“變?cè)臁钡恼J(rèn)定………………………………………(2 3)
(四)“數(shù)額較大”的認(rèn)定………………………………………………(2 4)
十二、擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪…………………………………(2 5)
(一)“擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券”的認(rèn)定…………………(2 5)
(二)“后果嚴(yán)重”、“其他嚴(yán)重情節(jié)”的認(rèn)定………………………(2 5)
(三)追訴標(biāo)準(zhǔn)…………………………………………………………(2 5)
十三、內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪…………………………………………(2 6)
(一)‘‘證券、期貨交易內(nèi)幕信息”的認(rèn)定……………………………(2 6)
(二)“證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情
人員”的認(rèn)定……………………………………………………(2 7)
(三)“非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的
人員”的認(rèn)定………………………………一…………………(2 7)
(四)“情節(jié)嚴(yán)重”的認(rèn)定………………………………………………(2 8)
十四、編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪；誘騙
投資者買賣證券、期貨合約罪………………………………………(2 9)
(一)“編浩并日傳播影響證券、期貨交易的虛假
信息”的認(rèn)定……………………………………………………(2 9)
(二)“擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果”的
認(rèn)定………………………………………………………………(3 O)
(三)編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪的
追訴標(biāo)準(zhǔn)…………………………………………………………(3 O)
(四)“期貨合約”的認(rèn)定………………………………………………(3 O)
(五)“提供虛假信息”的認(rèn)定…………………………………………(3 1)
(六)“偽造、變?cè)�、銷毀交易記錄”的認(rèn)定…………………………(3 1)
(七)“誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重
后果”的認(rèn)定……………………………………………………(3 1)
十五、操縱證券、期貨市場(chǎng)罪………………………………………………(3 2)
(一)刑法修正案(六)第ll條修正內(nèi)容……………………………(3 3)
(二)“單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者
持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)
買賣，操縱證券、期貨交易價(jià)格或者證券、
期貨交易量”的認(rèn)定……………………………………………(3 3)
(三)“與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和
方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、
期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量”的
認(rèn)定………………………………………………………………(3 4)
(四)“在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，
或者以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約，
影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨
交易量”的認(rèn)定…………………………………………………(3 4)
(五)“以其他方法操縱證券、期貨市場(chǎng)”的認(rèn)定……………………(3 4)
(六)“單獨(dú)或者合謀”的認(rèn)定…………………………………………(3 4)
(七)“情節(jié)嚴(yán)重”的認(rèn)定……………………………………………(3 4)
十六、保險(xiǎn)公司工作人員利用職務(wù)上的便利．故意編造
未曾發(fā)生的保險(xiǎn)事故進(jìn)行虛假理賠，騙取保險(xiǎn)金
歸自己所有的犯罪及其刑事處罰的規(guī)定……………………………(3 6)
(一)“虛假理賠”的認(rèn)定………………………………………………(3 6)
(二)犯罪主體的認(rèn)定…………………………………………………(3 6)
(三)定罪處罰…………………………………………………………(3 7)
十七、銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員在金融業(yè)務(wù)活動(dòng)中
索取他人財(cái)物或者非法收受他人財(cái)物，為他人謀取
利益的，或者違反國(guó)家規(guī)定．收受各種名義的回扣、
手續(xù)費(fèi)．歸個(gè)人所有的犯罪及其刑事處罰的規(guī)定…………………(3 8)
(一)“銀行”的認(rèn)定……………………………………………………(3 8)
(二)“其他金融機(jī)構(gòu)”的認(rèn)定…………………………………………(3 8)
(三)“國(guó)有金融機(jī)構(gòu)”的認(rèn)定…………………………………………(3 8)
(四)犯罪主體的認(rèn)定…………………………………………………( 3 9 )
(五)定罪處罰…………………………………………………………(3 9)
十八、商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、
期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的
工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者
客戶資金的犯罪及其刑事處罰的規(guī)定………………………………(4 0 )
(一)犯罪主體的認(rèn)定…………………………………………………(4 O)
(二)定罪處罰…………………………………………………………(4 1)
十九、背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪；違法運(yùn)用資金罪……………………………(4 2)
(一)“背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪”主體的認(rèn)定……………………………(4 2)
(二)“客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)”的認(rèn)定………………(4 2)
(三)“違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他
委托、信托的財(cái)產(chǎn)”的認(rèn)定……………………………………( 4 3)
(四)“違法運(yùn)用資金罪”主體的認(rèn)定…………………………………( 4 3)
(五)“社會(huì)保障基金”、“社會(huì)保障基金管理機(jī)構(gòu)”的認(rèn)定………(4 3)
(六)“住房公積金”、“住房公積金管理機(jī)構(gòu)”的認(rèn)定……………(4 4)
(七)其他“公眾資金管理機(jī)構(gòu)”的認(rèn)定……………………………(4 4 )
(八)“違反國(guó)家規(guī)定運(yùn)用資金”中的“國(guó)家規(guī)定”的認(rèn)定………(4 4)
二十、違法發(fā)放貸款罪………………………………………………………(4 5)
(一)刑法修正案(六)第13條修正內(nèi)容……………………………(4 5)
(二)違法發(fā)放貸款罪的犯罪對(duì)象……………………………………(4 6)
(三)“關(guān)系人”的認(rèn)定…………………………………………………(4 6)
(四)關(guān)于定罪量刑標(biāo)準(zhǔn)………………………………………………( 4 6)
二十一、吸收客戶資金不入賬罪……………………………………………(4 7)
(一)修改原因和內(nèi)容…………………………………………………(4 7)
(二)“吸收客戶資金不入賬”的認(rèn)定…………………………………(4 7)
(三)“數(shù)額巨大”、“數(shù)額特別巨大”的認(rèn)定………………………(4 8)
(四)“重大損失”、“特別重大損失’’的認(rèn)定………………………(4 8)
二十二、違規(guī)出具金融票證罪………………………………………………(4 9)
(一)刑法修正案(六)第15條修正內(nèi)容……………………………(4 9)
(二)“保函”、“票據(jù)”、“資信證明’’的認(rèn)定………………………(4 9)
。 (三)“違反規(guī)定”的認(rèn)定………………………………………………(5 0)
(四)“情節(jié)嚴(yán)重”和“情節(jié)特別嚴(yán)重”的認(rèn)定……………………(5 0)
二十三、對(duì)違法票據(jù)承兌、付款、保證罪…………………………………( 5 1)
(一)“票據(jù)”的認(rèn)定…………………………………………………(5 1)
(二)“承兌”、“付款”、“保證”的認(rèn)定……………………………(5 1)
‘ (三)“造成重大損失”的認(rèn)定…………………………………………( 52)
二十四、逃匯罪……………………………………………………………( 5 3)
(一)外匯的范圍……………………………………………………( 5 3)
(二)“違反國(guó)家規(guī)定，擅自將外匯存放境外’’的認(rèn)定………………(5 3)
(三)“違反國(guó)家規(guī)定，將境內(nèi)的外匯非法轉(zhuǎn)移到
境外”的認(rèn)定……………………………………………………( 5 4 )
(四)“逃匯”行為的認(rèn)定………………………………………………( 5 4)
(五)“數(shù)額較大”的認(rèn)定………………………………………………(54)
(六)“以逃匯罪的共犯論處”的問(wèn)題…………………………………( 5 5)
二十五、騙購(gòu)?fù)鈪R罪………………………………………………………(5 6)
(一)“報(bào)關(guān)單”、“進(jìn)口證明”、“外匯管理部門
核準(zhǔn)件”的認(rèn)定…………………………………………………(5 7)
(二)“外匯管理部門”的認(rèn)定…………………………………………( 5 7)
(三)“重復(fù)使用”的認(rèn)定……………………………………………(5 7)
(四)“共犯”的認(rèn)定……………………………………………………( 5 7)
(五)“數(shù)額較大”的認(rèn)定………………………………………………( 5 8)
二十六、洗錢罪…………………………………………………………(5 9)
(一)刑法修正案(六)第16條修正內(nèi)容……………………………(6 O)
(二)“洗錢”行為的認(rèn)定………………………………………………(6 0)
(三)關(guān)于洗錢罪的主觀故意…………………………………………(6 1)
(四)犯罪所得的認(rèn)定…………………………………………………(6 1)
(五)“產(chǎn)生的收益”的認(rèn)定……………………………………………(6 1)
[刑事司法規(guī)范及其理解與適用]
中華人民共和國(guó)刑法修正案(節(jié)錄)
(1999年12月25日中華人民共和國(guó)主席令第27號(hào)公布) ……………………(6 5)
《中華人民共和國(guó)刑法修正案》的理解與適用(節(jié)錄) …………黃太云(6 7)
中華人民共和國(guó)刑法修正案(三)(節(jié)錄)
(2001年12月29日中華人民共和國(guó)主席令第64號(hào)公布) ……………………(6 9)
《中華人民共和國(guó)刑法修正案(三)》的
理解與適用(節(jié)錄) ……………………_………………………黃太云(6 9)
中華人民共和國(guó)刑法修正案(五)(節(jié)錄)
(2005年2月28日中華人民共和國(guó)主席令第32號(hào)公布)………………………(7 1)
《中華人民共和國(guó)刑法修正案(五)》的
理解與適用(節(jié)錄) ………………………………………………黃太云(7 1)
中華人民共和國(guó)刑法修正案(六)(節(jié)錄)
(2006年6月29日中華人民共和國(guó)主席令第51號(hào)公布)………………………(7 8)
《中華人民共和國(guó)刑法修正案(六)》的
理解與適用(節(jié)錄) ………………………………………………黃太云(8 O)
全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于懲治騙購(gòu)?fù)鈪R、逃匯和
非法買賣外匯犯罪的決定
(1998年12月29日中華人民共和國(guó)主席令第14號(hào)公布) ……………………(9 1)
《關(guān)于懲治騙購(gòu)?fù)鈪R、逃匯和非法買賣外匯犯罪的
決定》的理解與適用………………………………………………黃太云(9 2)
全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于維護(hù)互聯(lián)網(wǎng)安全的決定(節(jié)錄)
(2000年12月28日第九屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)
第十九次會(huì)議通過(guò)) …………………………………………………………(9 7)
《關(guān)于維護(hù)互聯(lián)網(wǎng)安全的決定》的理解與適用(節(jié)錄) …………黃太云(9 7)
全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于《中華人民共和國(guó)刑法》
有關(guān)信用卡規(guī)定的解釋
(2004年12月29日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)
第十三次會(huì)議通過(guò)) …………………………………………………………(9 8)
《關(guān)于(中華人民共和國(guó)刑法)有關(guān)信用卡規(guī)定的
解釋》的理解與適用………………………………………………黃太云(9 8)
最高人民法院關(guān)于審理偽造貨幣等案件具體應(yīng)用法律
若干問(wèn)題的解釋
(2000年9月8日法釋[2000]26號(hào)) ……………………………………(101)
《關(guān)于審理偽造貨幣等案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的
解釋》的理解與適用………………………………………………孫軍工(102)
最高人民法院關(guān)于審理騙購(gòu)?fù)鈪R、非法買賣外匯刑事案件
具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋 ’
(1998年8月28日法釋[1998]20號(hào))……………………………………(105)
最高人民法院關(guān)于農(nóng)村合作基金會(huì)從業(yè)人員犯罪如何
定性問(wèn)題的批復(fù)
(2000年5月8日法釋[2000]10號(hào)) ……………………………………(107)
《關(guān)于農(nóng)村合作基金會(huì)從業(yè)人員犯罪如何定性問(wèn)題的
批復(fù)》的理解與適用………………………………………………祝二軍(107)
最高人民法院研究室關(guān)于對(duì)販賣假金融票證行為如何適用
法律問(wèn)題的復(fù)函
(2002年2月 法研[2002]21號(hào)) …………………………………………(1lO)
全國(guó)法院審理金融犯罪案件工作座談會(huì)紀(jì)要(節(jié)錄)
(2001年1月21日最高人民法院法[2001]8號(hào)印發(fā)) ………………………(1 l 1)
《全國(guó)法院審理金融犯罪案件工作座談會(huì)紀(jì)要》的
理解與適用(節(jié)錄) ……………………………………楊萬(wàn)明 郭清國(guó)(115)
辦理騙匯、逃匯犯罪案件聯(lián)席會(huì)議紀(jì)要
(1999年3月16日最高人民法院、最高人民檢察院、
公安部公通字[1999]39號(hào)印發(fā))……………………………………………(122)
最高人民檢察院公安部關(guān)于經(jīng)濟(jì)犯罪案件追訴
標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(節(jié)錄)
(2001年4月18日 公發(fā)[2001]11號(hào)印發(fā)) ………………………………(124)
公安部經(jīng)偵局關(guān)于制造、銷售用于偽造貨幣的版樣的
行為如何定性問(wèn)題的批復(fù)
(2003年6月19日公經(jīng)[2003]660號(hào)) …………………………………(129)
公安部經(jīng)濟(jì)犯罪偵查局關(guān)于馬黨權(quán)變?cè)熵泿虐钢凶冊(cè)?
貨幣數(shù)額認(rèn)定問(wèn)題的批復(fù)
(2003年11月12日 公經(jīng)[2003]1329號(hào))…………………………………(130)
公安部經(jīng)濟(jì)犯罪偵查局關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)中國(guó)人民銀行辦公廳
《關(guān)于銀行預(yù)付款保函認(rèn)定事宜的復(fù)函》的通知
(2002年6月24日 公經(jīng)[2002]745號(hào)) …………………………………(131)
公安部經(jīng)濟(jì)犯罪偵查局轉(zhuǎn)發(fā)國(guó)家外匯管理局答復(fù)
意見的通知
(2001年4月28日公經(jīng)[2001]443號(hào)) …………………………………(132)
最高人民法院最高人民檢察院公安部關(guān)于公安部證券
犯罪偵查局直屬分局辦理證券期貨領(lǐng)域刑事案件適用
刑事訴訟程序若干問(wèn)題的通知
(2005年2月28日 公通字[2005]1l號(hào)) …………………………………(133)
-刑事判例】
偽造美元的行為應(yīng)如何適用法律
——楊吉茂、趙簡(jiǎn)等偽造貨幣案…………………………………………(137)
利用“經(jīng)濟(jì)互助會(huì)”非法集資的行為如何定性
——高遠(yuǎn)非法吸收公眾存款案……………………………………………(142)
正確區(qū)分挪用公款罪與用賬外客戶資金非法發(fā)放貸款罪
——朱玉平挪用公款案……………………………………………………(147)
洗錢罪主觀明知要件的理解與認(rèn)定
——汪照洗錢案一…………………………………………………………(152)
【裁判文書】
卓振沅、卓鐮貌等偽造貨幣案
——中華人民共和國(guó)最高人民法院刑事裁定書…………………………(1 59)
郭學(xué)軍出售假幣案
——北京市海淀區(qū)人民法院刑事判決書…………………………………(162)
崔連彪、何品光出售假幣案
——天津市第一中級(jí)人民法院刑事判決書………………………………(1 64)
祁志平、曹迅出售假幣案
——北京市西城區(qū)人民法院刑事判決書…………………………………(1 67)
高磊、高淑煥、高淑華購(gòu)買假幣案
——吉林省紅石林區(qū)人民法院刑事判決書………………………………(170)
郭文練、郭志高、劉文興出售、購(gòu)買、運(yùn)輸假幣案
——海南省高級(jí)人民法院刑事裁定書……………………………………(175)
劉觀景、招梅、何福出售、購(gòu)買、運(yùn)輸假幣案
——海南省�？谑兄屑�(jí)人民法院刑事裁定書……………··……………‘(1 78)
代忠舉、吳大軍等出售、購(gòu)買、運(yùn)輸假幣案
——河北省三河市人民法院刑事判決書…………………………………(181)
陸德平持有假幣案
——北京市西城區(qū)人民法院刑事判決書…………………………………(1 87)
劉必榮持有假幣案
——上海市第一中級(jí)人民法院刑事判決書………………………………(189)
蘆鳳生、張明學(xué)等持有假幣、購(gòu)買假幣案
——貴州省六盤水市中級(jí)人民法院刑事判決書…………………………(191)
周興順、李云持有、使用假幣案
——云南省牟定縣人民法院刑事判決書…………………………………(197)
劉禎祥非法吸收公眾存款案
——河北省邢臺(tái)市中級(jí)人民法院刑事裁定書……………………………(200)
解德廣非法吸收公眾存款案
——云南省玉溪市中級(jí)人民法院刑事裁定書…·………………………．．(205)
董曉峰、王群濤、翁耘耘偽造金融票證案
——上海市第二中級(jí)人民法院刑事裁定書………………………………(208)
田云雪偽造金融票證案
——河北省高級(jí)人民法院刑事裁定書……………………………………(2 14)
段偉忠違法發(fā)放貸款案
——浙江省溫嶺市人民法院刑事判決書…………………………………(217)
林浩生受賄、違法發(fā)放貸款、挪用公款案
——廣東省中山市人民法院刑事判決書…………………………………(22 1)
周成英非法出具金融票據(jù)案
——四川省合江縣人民法院刑事判決書…………………………………(225)
紀(jì)衛(wèi)國(guó)、張立志貸款詐騙、非法出具金融票據(jù)案
——河北省高級(jí)人民法院刑事裁定書…………………………………(229)
【法律、法規(guī)和部門規(guī)章】
中華人民共和國(guó)人民幣管理?xiàng)l例
(2000年2月3日國(guó)務(wù)院令第280號(hào)發(fā)布) ……………………………………(235)
中國(guó)人民銀行假幣收繳、鑒定管理辦法
(2003年4月9日中國(guó)人民銀行令[2003]第4號(hào)公布) ……………………(239)
中華人民共和國(guó)公司法
(2005年10月27日中華人民共和國(guó)主席令第42號(hào)修訂) ……………………(242)
中華人民共和國(guó)中國(guó)人民銀行法
(1995年3月18日中華人民共和國(guó)主席令第46號(hào)公布
根據(jù)2003年12月27日中華人民共和國(guó)主席令第12號(hào)
修正) ………………………………………………………………………(268)
中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法
(1995年5月10日中華人民共和國(guó)主席令第47號(hào)公布
根據(jù)2003年12月27日中華人民共和國(guó)主席令第13號(hào)
修正) ………………………………………………………………………(273)
中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法
(2003年12月27日中華人民共和國(guó)主席令第】1號(hào)公布
根據(jù)2006年10月3 1日中華人民共和國(guó)主席令第58號(hào)
修正) ………………………………………………………………………(284)
中華人民共和國(guó)外資銀行管理?xiàng)l例
(2006年11月11日國(guó)務(wù)院令第478號(hào)公布) …………………………………(290
外資金融機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)管理辦法
(2002年6月13日中國(guó)人民銀行令[2002]第8號(hào)發(fā)布) ……………………(299
農(nóng)村商業(yè)銀行管理暫行規(guī)定
(2003年9月12日中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)銀監(jiān)發(fā)[2003]
10號(hào)印發(fā)) ………………………………………………………………(304
農(nóng)村合作銀行管理暫行規(guī)定
(2003年9月12日中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)銀監(jiān)發(fā)[2003]
10號(hào)印發(fā)) ………………………………………………(311)
農(nóng)村信用社省(自治區(qū)、直轄市)聯(lián)合社管理暫行規(guī)定
(2003午9月18日中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)銀監(jiān)發(fā)[2003]
14號(hào)印發(fā)) ………………………………………………………………… 319)
中華人民共和國(guó)證券法
(2005年10月27日中華人民共和國(guó)主席令第43號(hào)修訂) …………………… 324)
證券交易所管理辦法
(1997年1 1月30日國(guó)務(wù)院批準(zhǔn) 1997年12月10日國(guó)務(wù)院證券
委員會(huì)發(fā)布 根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于修訂(證券交易所管理辦法)的
批復(fù)》2001年12月12日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第4號(hào)發(fā)布)………………(352)
證券公司管理辦法
(2001年12月28日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第5號(hào)公布) …………………(364)
外國(guó)證券類機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)管理辦法
(1999年4月22日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)機(jī)構(gòu)字
【1999]26號(hào)發(fā)布) ………………………………………………………… 370)
中華人民共和國(guó)證券投資基金法
(2003年10月28日中華人民共和國(guó)主席令第9號(hào)公布)………………………(373)
證券投資基金管理公司管理辦法
(2004年8月12日經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn) 2004年9月16日中國(guó)
證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第22號(hào)公布) …………………………………………(3 87
期貨交易管理?xiàng)l例
(2007年3月6日國(guó)務(wù)院令第489號(hào)公布) ……………………………………(394)
期貨交易所管理辦法
(2007年4月9日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第42號(hào)發(fā)布) …………………(409)
期貨公司管理辦法
(2007年4月9日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第43號(hào)發(fā)布) …………………(421)
中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法
(1995年6月30日中華人民共和國(guó)主席令第5l號(hào)公布
根據(jù)2002年10月28日中華人民共和國(guó)主席令第78號(hào)
修正) ………………………………………………………………………(436)
中華人民共和國(guó)外資保險(xiǎn)公司管理?xiàng)l例
(2001年12月12日國(guó)務(wù)院令第336號(hào)公布) …………………………………(452)
保險(xiǎn)公司管理規(guī)定
(2004年5月13日中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)令[2004]
第3號(hào)公布)…………………………………………………………………(457)
保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)管理規(guī)定
(2004年12月15日中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)令[2004]
第15號(hào)公布) ………………………………………………………………(468)
信托公司管理辦法
(2007年1月23日中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)令2007年
第2號(hào)公布)…………………………………………………………………(485)
非法金融機(jī)構(gòu)和非法金融業(yè)務(wù)活動(dòng)取締辦法
(1998年7月13日國(guó)務(wù)院令第247號(hào)發(fā)布) …………………………………(491)
金融違法行為處罰辦法
(1999年2月22日國(guó)務(wù)院令第260號(hào)發(fā)布) …………………………………(494)
金融機(jī)構(gòu)撤銷條例
(2001年11月23日國(guó)務(wù)院令第324號(hào)公布) …………………………………(500)
金融許可證管理辦法
(2003年5月31日中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)令2003年
第2號(hào)公布 根據(jù)2007年7月3日中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理
委員會(huì)令2007年第8號(hào)修正) ………………………………………………(504)
金融機(jī)構(gòu)管理規(guī)定
(1994年8月5日中國(guó)人民銀行銀發(fā)[1994]198號(hào)印發(fā)) ……………………(506)
中華人民共和國(guó)票據(jù)法
f 1995年5月10日中華人民共和國(guó)主席令第49號(hào)公布
根據(jù)2004年8月28日中華人民共和國(guó)主席令第22號(hào)
修正) ………………………………………………………………………(514)
票據(jù)管理實(shí)施辦法
f 1997年6月23日國(guó)務(wù)院批準(zhǔn) 1997年8月21日中國(guó)
人民銀行令1997年第2號(hào)發(fā)布) ……………………………………………(524)
支付結(jié)算辦法
(1997年9月19日中國(guó)人民銀行銀發(fā)[1997]393號(hào)印發(fā)) …………………(527)
商業(yè)匯票承兌、貼現(xiàn)與再貼現(xiàn)管理暫行辦法
(1997年5月22日中國(guó)人民銀行銀發(fā)[1997]216號(hào)印發(fā)) …………………(5 55)
中華人民共和國(guó)國(guó)庫(kù)券條例
(1992年3月18日國(guó)務(wù)院令第95號(hào)發(fā)布) ……………………………………(558)
股票發(fā)行與交易管理暫行條例
(1993年4月22日國(guó)務(wù)院令第112號(hào)發(fā)布) …………………………………(559)
企業(yè)債券管理?xiàng)l例
(1993年8月2日國(guó)務(wù)院令第121號(hào)發(fā)布) …………………………………(571)
國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于嚴(yán)厲打擊非法發(fā)行股票和非法
經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知
(2006年12月12日 國(guó)辦發(fā)[2006]99號(hào))…………………………………(575)
證券公司債券管理暫行辦法
(2003年8月29日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第15號(hào)公布
根據(jù)2004年10月18日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第25號(hào)
修正) ………………………………………………………………………(577)
國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券發(fā)行管理暫行辦法
(2005年2月18日中國(guó)人民銀行、財(cái)政部、國(guó)家發(fā)展和改革
委員會(huì)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告[2005]第5號(hào)公布) …………………(5 84)
上市公司證券發(fā)行管理辦法
(2006年5月6日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第30號(hào)公布) …………………(5 86)
證券投資基金運(yùn)作管理辦法
(2004年6月29日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第2l號(hào)公布) …………………(595)
禁止證券欺詐行為暫行辦法
(1993年8月15日國(guó)務(wù)院批準(zhǔn) 1993年9月2日國(guó)務(wù)院
證券管理委員會(huì)發(fā)布) ………………………………………………………(601)
證券投資基金信息披露管理辦法
(2004年6月8日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第19號(hào)公布) …………………(605)
信托投資公司信息披露管理暫行辦法
(2005年1月5日中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)銀監(jiān)發(fā)
[2005]1號(hào)印發(fā))…………………………………………………………(610)
短期融資券信息披露規(guī)程
(2005年5月23日中國(guó)人民銀行公告[2005]第lO號(hào)公布) …………………(614)
上市公司信息披露管理辦法
(2007年1月30日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令
第40號(hào)公布) ………………………………………………………………(616)
證券期貨業(yè)信息安全保障管理暫行辦法
(2005年4月8日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)印發(fā)) ……………………………(626)
社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)征繳暫行條例
(1999年1月22日國(guó)務(wù)院令第259號(hào)發(fā)布) …………………………………(628)
住房公積金管理?xiàng)l例
(1999年4月3日國(guó)務(wù)院令第262號(hào)發(fā)布 根據(jù)
2002年3月24日國(guó)務(wù)院令第350號(hào)修訂) ……………………………………(632)
貸款通則
(1996年6月28日中國(guó)人民銀行令1996年2號(hào)發(fā)布)…………………………(637)
中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例
(1996年1月29日國(guó)務(wù)院令第193號(hào)發(fā)布 根據(jù)
1997年1月14日國(guó)務(wù)院令第211號(hào)修正) ……………………………………(647)
結(jié)匯、售匯及付匯管理規(guī)定
(1996年6月20日中國(guó)人民銀行令1996年l號(hào)發(fā)布)…………………………(652)
國(guó)家外匯管理局政策法規(guī)司關(guān)于《結(jié)匯、售匯及
付匯管理規(guī)定》中有關(guān)問(wèn)題的解釋和說(shuō)明
(1996年7月4日) …………………………………………………………(658)
境內(nèi)外匯帳戶管理規(guī)定
(1997年10月7日中國(guó)人民銀行銀發(fā)[1997]416號(hào)印發(fā)) …………………(665)
境外外匯帳戶管理規(guī)定 ，
(1997年12月11日國(guó)家外匯管理局匯政發(fā)字(1997]
lo號(hào)印發(fā)) …………………………………………………………(671)
非貿(mào)易非經(jīng)營(yíng)性外匯財(cái)務(wù)管理暫行規(guī)定
f 1994年3月24日國(guó)務(wù)院批準(zhǔn) 1994年3月29日財(cái)政部令
第7號(hào)發(fā)布)…………………………………………………………………(672)
邊境貿(mào)易外匯管理辦法
(2003年9月22日國(guó)家外匯管理局匯發(fā)[2003]113號(hào)印發(fā))…………………(674)
國(guó)家外匯管理局關(guān)于規(guī)范銀行外幣卡管理的通知
(2004年6月30日匯發(fā)[2004]66號(hào))……………………………………(678)
個(gè)人外匯管理辦法
(2006年12月25日中國(guó)人民銀行令[2006]第3號(hào)公布)……………………(68 1)
個(gè)人財(cái)產(chǎn)對(duì)外轉(zhuǎn)移售付匯管理暫行辦法
(2004年11月8日中國(guó)人民銀行公告[2004]第16號(hào)公布) …………………(685)
攜帶外幣現(xiàn)鈔出入境管理暫行辦法
(2003年8月28日國(guó)家外匯管理局、海關(guān)總署匯發(fā)[2003]
102號(hào)印發(fā))…………………………………………………………………(688)
國(guó)家外匯管理局關(guān)于個(gè)人對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營(yíng)有關(guān)外匯
管理問(wèn)題的通知
(2004年8月10日匯發(fā)[2004]86號(hào))……………………………………(690)
中華人民共和國(guó)反洗錢法
(2006年10月31日中華人民共和國(guó)主席令第56號(hào)公布) ……………………(693)
金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定
(2006年11月14日中國(guó)人民銀行令[2006]第1號(hào)發(fā)布)……………………(697)
現(xiàn)金管理暫行條例
(1988年9月8日國(guó)務(wù)院令第12號(hào)發(fā)布) ……………………………………(701)
現(xiàn)金管理暫行條例實(shí)施細(xì)則
(1988年9月23日中國(guó)人民銀行銀發(fā)[1988]288號(hào)印發(fā)) …………………(704)
金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法
(2006年11月14日中國(guó)人民銀行令[2006]第2號(hào)發(fā)布)……………………(708)
金融機(jī)構(gòu)大額和可疑外匯資金交易報(bào)告管理辦法實(shí)施細(xì)則
(2004年10月12日國(guó)家外匯管理局匯發(fā)[2004]100號(hào)印發(fā)) ………………(713)
【附 錄】
中華人民共和國(guó)刑法
(1997年3月14日中華人民共和國(guó)主席令第83號(hào)修訂)………………………(721)
中華人民共和國(guó)刑法(節(jié)錄)
(1979年7月6日中華人民共和國(guó)全國(guó)人民代表大會(huì)
常務(wù)委員會(huì)委員長(zhǎng)令第5號(hào)公布) ……………………………………………(794)
全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于懲治破壞金融
秩序犯罪的決定(節(jié)錄)
(1995年6月30日中華人民共和國(guó)主席令第52號(hào)公布)………………………(794)
