- 編號(hào)：41129
- 書名：合規(guī)管理原理與實(shí)務(wù)/金融新視點(diǎn)
- 作者：黃毅等編著
- 出版社：法律
- 出版時(shí)間：2009年9月
- 入庫(kù)時(shí)間：2009-10-21
- 定價(jià)：68
圖書內(nèi)容簡(jiǎn)介
本書是對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)近幾年大力強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的思考和總結(jié)。在原理上對(duì)合規(guī)管理的內(nèi)涵、技術(shù)、妻求、規(guī)范等范疇進(jìn)行了具體解讀，對(duì)合規(guī)管理的組織體系、流程、保障機(jī)制等進(jìn)行了較為詳細(xì)的專題研究；在實(shí)務(wù)上介紹了商業(yè)銀行合規(guī)管理具體做法和經(jīng)驗(yàn)：在制度上側(cè)重為商業(yè)銀行實(shí)踐工作提供現(xiàn)實(shí)范本，為商業(yè)銀行合規(guī)管理制度化、規(guī)范化提供有益的借鑒。
圖書目錄
原理篇
第一章 合規(guī)管理概述
第一節(jié) 合規(guī)與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
第二節(jié) 合規(guī)管理
第三節(jié) 合規(guī)管理的定位
第二章 合規(guī)管理的組織體系
第一節(jié) 合規(guī)管理體系
第二節(jié) 合規(guī)部門
第三章 合規(guī)管理流程
第一節(jié) 以風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理
第二節(jié) 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、量化與評(píng)估
第三節(jié) 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)和測(cè)試
第四節(jié) 銀行內(nèi)部合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的報(bào)告
第四章 合規(guī)管理的保障機(jī)制
第一節(jié) 銀行流程化改革
第二節(jié) 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)
第三節(jié) 合規(guī)管理績(jī)效考核和問責(zé)
第四節(jié) 誠(chéng)信舉報(bào)機(jī)制
第五節(jié) 合規(guī)培訓(xùn)與教育
第五章 合規(guī)文化建設(shè)
第一節(jié) 合規(guī)文化建設(shè)的意義
第二節(jié) 培育合規(guī)文化應(yīng)處理好三個(gè)關(guān)系
第三節(jié) 合規(guī)文化的實(shí)現(xiàn)
實(shí)務(wù)篇
中國(guó)商業(yè)銀行合規(guī)管理研究（中國(guó)工商銀行）
引言
一、合規(guī)管理概述
二、中國(guó)商業(yè)銀行合規(guī)管理面臨的挑戰(zhàn)與問題
三、中國(guó)商業(yè)銀行合規(guī)管理體系設(shè)計(jì)構(gòu)想
匯豐銀行（中國(guó)）合規(guī)機(jī)制建設(shè)調(diào)查報(bào)告
一、匯豐（中國(guó)）合規(guī)機(jī)制框架
二、對(duì)中資銀行合規(guī)建設(shè)的啟示
花旗銀行廣州分行合規(guī)機(jī)制建設(shè)調(diào)查報(bào)告
一、花旗銀行合規(guī)組織架構(gòu)及合規(guī)政策
二、花旗銀行基層分行合規(guī)的執(zhí)行力
三、幾點(diǎn)啟示
農(nóng)業(yè)銀行上海分行合規(guī)管理手冊(cè)體系建設(shè)的探索與實(shí)踐
一、厘清思路，逐步明晰合規(guī)管理手冊(cè)的體系定位
……
制度篇
本書共389頁(yè)
