- 編號(hào)：60730
- 書名：證券市場(chǎng)監(jiān)管法律制度之比較研究/上海對(duì)外經(jīng)貿(mào)大學(xué)法學(xué)文庫(kù)
- 作者：李曉珊著
- 出版社：中國(guó)法制
- 出版時(shí)間：2014年8月
- 入庫(kù)時(shí)間：2014-9-9
- 定價(jià)：45
圖書內(nèi)容簡(jiǎn)介
本書主要以法國(guó)、英國(guó)和美國(guó)的證券市場(chǎng)監(jiān)管法律制度作為比較研究之參照，著重論述了證券市場(chǎng)監(jiān)管的相關(guān)理論問題、證券市場(chǎng)監(jiān)管的不同法律體系、證券的發(fā)行與上市中證券交易所的地位及市場(chǎng)主體與證券交易所的關(guān)系、內(nèi)幕交易行為的法律規(guī)則、市場(chǎng)操縱行為規(guī)制中的利益沖突和理論落腳點(diǎn)等問題，結(jié)合國(guó)內(nèi)外相關(guān)案例，剖析了我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管中的諸多問題和法律制度的缺陷，并作出了理念和制度方面的回應(yīng)。
圖書目錄
導(dǎo)論1
第一章證券及證券監(jiān)管基本法律制度概述
第一節(jié)證券概述.9
一、美國(guó)法關(guān)于“證券”的界定. 10
二、法國(guó)法關(guān)于證券的定義. 12
三、我國(guó)關(guān)于證券的定義13
第二節(jié)證券市場(chǎng)監(jiān)管的法律分析14
一、證券監(jiān)管的含義15
二、我國(guó)證券監(jiān)管發(fā)展的三個(gè)時(shí)期16
三、政府證券監(jiān)管的理論基礎(chǔ)17
第三節(jié)證券市場(chǎng)監(jiān)管法律體系之比較研究22
一、法國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管制度23
二、英國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管模式——自律型監(jiān)管模式36
第四節(jié)我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管體系、法律制度之評(píng)價(jià)及建議41
一、金融混業(yè)經(jīng)營(yíng)下的監(jiān)管體系：機(jī)構(gòu)監(jiān)管到功能監(jiān)管之路41
二、我國(guó)證券監(jiān)管法律制度存在的問題及建議47
第二章證券發(fā)行、上市制度比較研究
第一節(jié)證券發(fā)行、上市基本問題概述53
一、證券發(fā)行53
二、證券上市57
第二節(jié)證券發(fā)行審核制度：注冊(cè)制還是審核制?58
一、證券發(fā)行注冊(cè)制59
二、證券發(fā)行核準(zhǔn)制61
三、注冊(cè)制和核準(zhǔn)制的理念之辯析64
第三節(jié)國(guó)外證券發(fā)行、上市制度之典型剖析——法國(guó)66
一、法國(guó)證券市場(chǎng)概述66
二、法國(guó)證券發(fā)行之監(jiān)管67
三、法國(guó)證券上市之監(jiān)管68
第四節(jié)國(guó)外證券發(fā)行、上市制度之典型剖析——美國(guó)78
一、發(fā)行制度概述78
二、美國(guó)證券發(fā)行制度——1933年《證券法》(The Securities Act of 1933)80
三、美國(guó)證券上市法律制度89
第五節(jié)我國(guó)證券發(fā)行、上市制度的評(píng)價(jià)與完善91
一、我國(guó)證券發(fā)行制度概述91
二、我國(guó)證券發(fā)行制度的演變92
三、對(duì)我國(guó)現(xiàn)行證券發(fā)行制度的評(píng)價(jià)及建議103
四、我國(guó)證券上市監(jiān)管制度之評(píng)析與完善105
第三章上市公司內(nèi)幕交易法律規(guī)制之比較研究
第一節(jié)內(nèi)幕交易的幾個(gè)基本問題115
一、內(nèi)幕交易的概念115
二、內(nèi)幕交易的構(gòu)成要件117
第二節(jié)法國(guó)關(guān)于內(nèi)幕交易之法律規(guī)制128
一、關(guān)于“市場(chǎng)濫用”的幾個(gè)基本問題129
二、內(nèi)幕交易的預(yù)防性措施132
三、內(nèi)幕交易之事后處罰142
四、內(nèi)幕交易之民事賠償147
第三節(jié)美國(guó)關(guān)于內(nèi)幕交易之法律規(guī)制 149
一、對(duì)內(nèi)幕交易規(guī)制之爭(zhēng)議149
二、預(yù)防性措施151
三、懲罰措施 153
四、小結(jié)160
第四節(jié)我國(guó)內(nèi)幕交易監(jiān)管之立法實(shí)證及借鑒162
一、我國(guó)關(guān)于內(nèi)幕交易之構(gòu)成要件162
二、內(nèi)幕交易之法律責(zé)任 173
第四章操縱證券市場(chǎng)的法律規(guī)制
第一節(jié)操縱證券市場(chǎng)概述184
一、操縱證券市場(chǎng)的定義184
二、操縱證券市場(chǎng)的法律性質(zhì)191
三、操縱證券市場(chǎng)行為之表現(xiàn)195
第二節(jié)法國(guó)操縱證券市場(chǎng)之立法實(shí)證研究204
一、操縱證券市場(chǎng)行為的刑事犯罪之構(gòu)成要件205
二、操縱證券市場(chǎng)違法行為之民事賠償214
第三節(jié)美國(guó)操縱證券市場(chǎng)之立法實(shí)證216
一、普通法 216
二、1933年《證券法》217
三、1934年《證券交易法》對(duì)于操縱證券行為的規(guī)制220
四、證交會(huì)《規(guī)則10b—5》226
第四節(jié)我國(guó)操縱證券市場(chǎng)之立法評(píng)析及建議229
一、我國(guó)關(guān)于操縱證券市場(chǎng)之立法梳理229
二、對(duì)我國(guó)“操縱市場(chǎng)行為”立法評(píng)價(jià)及建議234
結(jié)論242
參考文獻(xiàn)245
