- 編號：67742
- 書名：新三板掛牌操作實務(wù)與業(yè)務(wù)要點解析
- 作者：平云旺
- 出版社：中國法制
- 出版時間：2016年3月
- 入庫時間：2016-3-24
- 定價：48
圖書內(nèi)容簡介
本書注重新三板掛牌實務(wù)，首先從掛牌的準備工作開始，介紹掛牌流程，指導(dǎo)掛牌后的資本運作，每章都結(jié)合實際案例，讓打算申請掛牌新三板的企業(yè)了解新三板最直觀、最真實的一面；同時，不忘從投資者角度分析新三板的投資業(yè)務(wù)，指點投資技巧；最后從法律和監(jiān)管的角度為新三板企業(yè)提供規(guī)范和支持。本書從實際出發(fā)，雖沒有為基礎(chǔ)理論知識設(shè)立章節(jié)，但在實務(wù)解析中蘊含了理論知識的應(yīng)用。每項實務(wù)操作對應(yīng)了恰到好處的案例，讀者可以從相關(guān)案例的解析中獲得最直接的幫助。
圖書目錄
1前言... 1
第一章 新三板掛牌的準備工作... 2
第一節(jié) 申請掛牌新三板的條件... 2
1. 依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年... 2
2. 業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力... 4
3. 公司治理機制健全，合法規(guī)范經(jīng)營... 4
4. 股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)... 5
5. 主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)... 5
6. 本節(jié)相關(guān)案例... 6
第二節(jié) 選擇戰(zhàn)略投資者... 8
1. 戰(zhàn)略投資者選擇目標公司的標準... 8
2. 尋找并選擇戰(zhàn)略投資者... 9
3. 引進戰(zhàn)略投資者的準備工作... 11
4. 引進戰(zhàn)略投資者的風險... 12
5. 本節(jié)相關(guān)案例... 13
第三節(jié) 選擇中介機構(gòu)... 14
1. 主辦券商... 14
2. 律師事務(wù)所... 15
3. 會計師事務(wù)所... 16
4. 資產(chǎn)評估機構(gòu)... 17
5. 本節(jié)相關(guān)案例... 18
第四節(jié) 調(diào)整企業(yè)治理結(jié)構(gòu)... 20
1. 調(diào)整法人治理結(jié)構(gòu)... 20
2. 合理配置董事、監(jiān)事及高級管理人員... 21
3. 本節(jié)相關(guān)案例... 24
第五節(jié) 規(guī)劃企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略... 25
1. 戰(zhàn)略規(guī)劃存在的問題... 25
2. 制定企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略遵循的原則... 26
3. 在戰(zhàn)略梳理過程中制定戰(zhàn)略規(guī)劃... 27
4. 本節(jié)相關(guān)案例... 29
第六節(jié) 強化企業(yè)內(nèi)部控制... 31
1. 企業(yè)內(nèi)部控制的基本內(nèi)容... 31
2. 企業(yè)內(nèi)部控制建設(shè)... 31
3. 本節(jié)相關(guān)案例... 33
第二章 新三板掛牌流程... 35
第一節(jié) 制作申請材料... 35
1. 全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌申請文件內(nèi)容與格式指引（試行）... 35
2. 全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓說明書內(nèi)容與格式指引(試行). 36
3. 制作其他要求披露的文件... 41
4. 準備不要求披露的文件... 42
5. 相關(guān)文件范本... 44
第二節(jié) 掛牌總體流程... 49
1. 在公司內(nèi)部成立新三板掛牌領(lǐng)導(dǎo)小組... 49
2. 與中介機構(gòu)簽訂協(xié)議并開展全面盡職調(diào)查工作... 49
3. 規(guī)范公司治理、財務(wù)內(nèi)控機制、解決各類問題... 49
4. 通過股份制改造成立股份公司... 49
5. 向全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司提交掛牌文件，并接收反饋意見... 50
6. 股東人數(shù)超過200人時，中國證監(jiān)會出具核準文件... 50
7. 掛牌前的信息披露以及初始股份登記手續(xù)... 50
8. 掛牌后履行持續(xù)信息披露義務(wù)... 51
9. 本節(jié)相關(guān)案例... 51
第三章 新三板的資本運作... 53
第一節(jié) 定向融資... 53
1. 新三板的定向發(fā)行及流程... 53
2. 定向發(fā)行過程中需要哪些申請文件... 54
3. 定向發(fā)行過程中，律師事務(wù)所法律意見書的主要內(nèi)容... 54
4. 新三板的儲架發(fā)行制度... 54
5. 本節(jié)相關(guān)案例... 55
第二節(jié) 并購戰(zhàn)略... 56
1. 企業(yè)并購的形式劃分... 56
2. 并購時，對于目標公司需要進行哪些方面的調(diào)查... 57
3. 新三板的并購資源與機會... 58
4. 企業(yè)并購戰(zhàn)略... 58
5. 本節(jié)相關(guān)案例... 59
第三節(jié) 股權(quán)激勵... 60
1. 制定股權(quán)激勵的意義... 60
2. 公司治理中存在的激勵問題... 61
3. 股權(quán)激勵的基本模式... 61
4. 制定股權(quán)激勵的實務(wù)要點... 62
5. 本節(jié)相關(guān)案例... 63
第四節(jié) 中小企業(yè)私募債... 65
1. 中小企業(yè)私募債的發(fā)展現(xiàn)狀... 65
2. 中小企業(yè)私募債的發(fā)行條件及發(fā)行流程... 65
3. 中小企業(yè)私募債發(fā)行前需要哪些備案材料... 66
4. 本節(jié)相關(guān)案例... 66
第五節(jié) 轉(zhuǎn)板... 67
1. 轉(zhuǎn)板的路徑... 67
2. 轉(zhuǎn)板的綠色通道... 68
3. 轉(zhuǎn)板制度的設(shè)計... 69
4. 掛牌企業(yè)實現(xiàn)轉(zhuǎn)板的條件... 70
5. 新三板的轉(zhuǎn)板審批... 70
6. 本節(jié)相關(guān)案例... 72
第四章 新三板的投資業(yè)務(wù)與投資技巧... 73
第一節(jié) 新三板市場投資主體... 73
1. 機構(gòu)投資者... 73
2. 個人投資者... 74
3. 本節(jié)相關(guān)案例... 75
第二節(jié) 投資業(yè)務(wù)操作流程... 75
1. 開立相關(guān)賬戶... 75
2. 簽訂協(xié)議... 76
3. 委托成交... 77
4. 清算交收... 77
5. 信息發(fā)布... 78
6. 本節(jié)相關(guān)案例... 78
第三節(jié) 投資與退出方式... 79
1. 掛牌前的融資階段... 79
2. 掛牌后的融資階段... 80
3. 本節(jié)相關(guān)案例... 81
第四節(jié) 新三板市場的價值發(fā)現(xiàn)... 82
1. 新三板行業(yè)分析... 82
2．新三板企業(yè)具備的產(chǎn)業(yè)特點... 82
3. 高新技術(shù)企業(yè)業(yè)績評價特點... 84
4. 本節(jié)相關(guān)案例... 84
第五章 新三板的監(jiān)管部門... 85
第一節(jié) 主辦券商... 85
1. 主辦券商的主要責任... 85
2. 主辦券商的任職資格... 85
3. 取得主辦券商資格的程序... 86
4. 主辦券商的持續(xù)督導(dǎo)... 87
5. 本節(jié)相關(guān)案例... 87
第二節(jié) 新三板中的監(jiān)管支持機構(gòu)... 88
1. 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司... 88
2. 證券監(jiān)督管理委員會... 89
3. 證券結(jié)算登記機構(gòu)... 90
4. 本節(jié)相關(guān)案例... 91
第六章 新三板掛牌涉及的主要法律問題... 92
第一節(jié) 企業(yè)改制問題... 92
1. 企業(yè)改制的流程... 92
2. 股改的方案... 94
3. 整體改制中需要注意的問題... 95
4. 本節(jié)相關(guān)案例... 97
第二節(jié) 非貨幣資產(chǎn)出資問題... 98
1. 實物出資... 98
2. 以無形資產(chǎn)出資... 99
3. 解決無形資產(chǎn)出資問題的方法... 100
4. 本節(jié)相關(guān)案例... 101
第三節(jié) 股權(quán)代持問題... 104
1. 股權(quán)代持... 104
2. 股權(quán)代持的法律風險... 104
3. 相應(yīng)的解決方案... 105
4. 本節(jié)相關(guān)案例... 106
第四節(jié) 同業(yè)競爭和關(guān)聯(lián)交易問題... 107
1. 同業(yè)競爭的審核尺度... 107
2. 同業(yè)競爭的解決思路... 107
3. 關(guān)聯(lián)交易及關(guān)聯(lián)方的界定... 107
4. 如何解決關(guān)聯(lián)交易問題... 108
5. 本節(jié)相關(guān)案例... 109
第五節(jié) 稅務(wù)問題... 110
1. 關(guān)于整體變更時凈資產(chǎn)折股所涉及的企業(yè)所得稅問題... 110
2. 關(guān)于補繳歷史年度欠繳稅款問題... 111
3. 關(guān)于稅收優(yōu)惠問題... 111
4. 關(guān)于核定征稅問題... 112
5. 關(guān)于個人股票期權(quán)所得征收個人所得稅問題... 112
6. 本節(jié)相關(guān)案例... 114
第六節(jié) 社保問題... 115
1. 職工社保和住房公積金的繳納... 115
2. 關(guān)于勞務(wù)派遣用工問題... 116
3. 本節(jié)相關(guān)案例... 116
