- 編號：92624
- 書名：證券合規(guī)：內(nèi)幕交易的法律規(guī)制與風(fēng)險管理
- 作者：林慧,謝杰
- 出版社：法律
- 出版時間：2023年2月
- 入庫時間：2023-3-20
- 定價：66
圖書內(nèi)容簡介
本書通過司法與合規(guī)實踐視角深度解構(gòu)內(nèi)幕交易法律規(guī)制與風(fēng)險管理中的疑難問題，以法律與金融的雙面向視角解析內(nèi)幕交易行為，深化金融刑法解釋原理、司法判斷規(guī)則、合規(guī)措施的研究，以期對證券違法犯罪條款的公平高效實施有所裨益，同時希望通過精細(xì)化的司法規(guī)則更好地服務(wù)于資本市場效率與投資者權(quán)益的協(xié)調(diào)和統(tǒng)一，從而為市場交易者提供具有針對性的合規(guī)管理計劃。
圖書目錄
"目 錄
導(dǎo) 論
一、問題意識
二、文獻(xiàn)綜述
三、研究方法
四、創(chuàng)新價值
第一章 內(nèi)幕交易法律規(guī)制比較分析
第一節(jié) 內(nèi)幕交易防控全球法治縱覽
一、中國
二、美國
三、英國
四、德國
五、歐盟
六、日本
第二節(jié) 內(nèi)幕交易規(guī)制理論與實踐的動態(tài)比較
一、內(nèi)幕交易立法模式不同
二、內(nèi)幕交易法律責(zé)任形式不同
三、內(nèi)幕交易罪名設(shè)置不同
四、內(nèi)幕交易法律規(guī)制實踐不同
五、內(nèi)幕交易犯罪構(gòu)成要件配置不同
六、內(nèi)幕交易刑事處罰強度不同
七、內(nèi)幕交易案件管轄制度不同
第二章 內(nèi)幕交易行為的解構(gòu)與內(nèi)幕信息管理的實質(zhì)
第一節(jié) 內(nèi)幕交易與信息權(quán)力管理
一、內(nèi)幕交易中的信息權(quán)力
二、信息的經(jīng)濟價值與監(jiān)管的權(quán)能限制
三、內(nèi)幕交易與信息權(quán)力尋租
第二節(jié) 內(nèi)幕交易與代理成本
一、代理成本
二、作為代理成本的內(nèi)幕信息濫用
第三節(jié) 內(nèi)幕交易與信息市場
一、內(nèi)幕交易對市場效率的影響
二、資本市場的信息效率
第三章 內(nèi)幕交易的構(gòu)成要素與內(nèi)幕信息濫用的風(fēng)險防控點
第一節(jié) 內(nèi)幕信息
一、規(guī)范依據(jù)
二、信息特征
三、信息內(nèi)容
第二節(jié) 信息價值濫用行為
一、內(nèi)幕信息的利用與規(guī)范解釋
二、并未利用內(nèi)幕信息的抗辯
三、不作為型內(nèi)幕交易
第三節(jié) 內(nèi)幕信息知情人員與非法獲取人員
一、內(nèi)幕信息知情人員
二、內(nèi)幕信息非法獲取人員
第四章 內(nèi)幕信息的法律邏輯
第一節(jié) 內(nèi)幕信息的法律特征
一、未公開性
二、價格敏感性
第二節(jié) 信息挖掘的法律性質(zhì)
一、金融現(xiàn)象與法律爭議
二、實質(zhì)解釋與合規(guī)管理
第五章 內(nèi)幕交易的司法規(guī)則與風(fēng)控措施
第一節(jié) 違法性問題
一、行政違法性認(rèn)定及其影響
二、刑事違法性的司法審查
第二節(jié) 泄露內(nèi)幕信息
一、泄密：第一層次信息傳遞
二、再泄密：信息繼續(xù)傳遞
第三節(jié) 建議他人交易
一、規(guī)范依據(jù)
二、行為類型
三、明示、暗示
第四節(jié) 內(nèi)幕交易故意
一、故意的規(guī)范構(gòu)造
二、認(rèn)識錯誤
第六章 內(nèi)幕交易司法解釋的實踐應(yīng)用與合規(guī)指引
第一節(jié) 內(nèi)幕信息非法獲取人員的判斷規(guī)則與合規(guī)管理
一、內(nèi)幕信息知情人員近親屬
二、內(nèi)幕信息知情人員關(guān)系密切人
三、內(nèi)幕信息知情人員聯(lián)絡(luò)人、接觸人
四、交易行為明顯異常
第二節(jié) 正當(dāng)交易
一、預(yù)設(shè)交易計劃抗辯
二、濫用風(fēng)險
第三節(jié) 內(nèi)幕信息形成時間
一、基本原理
二、類型化規(guī)則
三、個案情形
第四節(jié) 重大事件與信息風(fēng)險管理
一、重大事件的動態(tài)發(fā)展與重大信息的時點界定
二、重大性機理
第七章 內(nèi)幕交易法律規(guī)制的量化標(biāo)準(zhǔn)
第一節(jié) 內(nèi)幕交易情節(jié)標(biāo)準(zhǔn)實踐障礙與難點
一、規(guī)范依據(jù)
二、規(guī)范誤區(qū)
第二節(jié) 內(nèi)幕交易情節(jié)優(yōu)化路徑
一、重構(gòu)量化標(biāo)準(zhǔn)邏輯
二、以內(nèi)幕信息為核心的法律規(guī)制量化標(biāo)準(zhǔn)
第三節(jié) 內(nèi)幕交易數(shù)額
一、獲利型正收益的認(rèn)定
二、避損型正收益認(rèn)定
三、評估正收益的認(rèn)定
第八章 期貨內(nèi)幕交易的法律解釋與合規(guī)實務(wù)
第一節(jié) 期貨內(nèi)幕交易的行為特征與核心樣態(tài)
一、期貨市場的獨立特征
二、期貨市場內(nèi)幕交易的行為特征
三、期貨市場內(nèi)幕交易的核心樣態(tài)
四、期貨市場內(nèi)幕交易的跨市場屬性
第二節(jié) 境外期貨市場內(nèi)幕交易法律規(guī)制與合規(guī)實踐
一、Motazedi期貨內(nèi)幕交易案
二、Ruggles期貨內(nèi)幕交易案
三、EOX & Gizienski期貨內(nèi)幕交易案
四、借鑒與啟示
第三節(jié) 我國期貨市場內(nèi)幕交易法律規(guī)范的缺陷與結(jié)構(gòu)性障礙
一、期貨市場內(nèi)幕交易法律規(guī)范的缺陷
二、期貨市場內(nèi)幕交易法律規(guī)范的結(jié)構(gòu)性障礙
第四節(jié) 期貨市場內(nèi)幕信息特征的全新解構(gòu)
一、期貨市場內(nèi)幕信息的重大性
二、期貨市場內(nèi)幕信息的未公開性
三、期貨市場內(nèi)幕信息知情人員的義務(wù)來源與內(nèi)容
第五節(jié) 期貨市場內(nèi)幕交易犯罪法律規(guī)制與刑事法律風(fēng)險控制
一、證券與期貨的界限
二、期貨內(nèi)幕信息的類型
三、期貨內(nèi)幕信息知情人員
四、期貨市場內(nèi)幕交易與利用未公開信息交易
第九章 內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息預(yù)防性合規(guī)實務(wù)
第一節(jié) 內(nèi)幕信息流轉(zhuǎn)合規(guī)管理
一、內(nèi)幕信息歸屬部門劃分
二、內(nèi)幕信息內(nèi)部流轉(zhuǎn)合規(guī)管理
三、內(nèi)幕信息外部流轉(zhuǎn)合規(guī)
第二節(jié) 內(nèi)幕信息保存合規(guī)管理
一、內(nèi)幕信息載體保存規(guī)范
二、內(nèi)幕信息保存責(zé)任主體規(guī)范
三、內(nèi)幕信息保存過程規(guī)范
第三節(jié) 內(nèi)幕信息知情人的行為規(guī)范管理
一、內(nèi)幕信息知情人合規(guī)意識培養(yǎng)與培訓(xùn)
二、內(nèi)幕信息知情人行為合規(guī)準(zhǔn)則
三、內(nèi)幕信息知情人行為合規(guī)監(jiān)督
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