- 編號：93247
- 書名：地方政府參與金融監(jiān)管法治論
- 作者：劉志偉
- 出版社：法律
- 出版時間：2023年4月
- 入庫時間：2023-6-2
- 定價：98元
- 特價：78.4元，80折，省19.6元！
圖書內(nèi)容簡介
本書始終圍繞地方政府參與金融監(jiān)管中的“理論”與“現(xiàn)實”、“規(guī)范”與“事實”、“融資”與“監(jiān)管”這三對主要矛盾，并采用規(guī)范與實證分析相結(jié)合的研究方法，分別就地方政府參與金融監(jiān)管的發(fā)生原因、監(jiān)管實踐、現(xiàn)實約束、法定權(quán)限與法律構(gòu)造這五個層面的內(nèi)容，以層層遞進的邏輯推演方式逐步展開論證。觀點與創(chuàng)新包括：地方政府“融資”與“監(jiān)管”職能合一的悖論；地方政府金融監(jiān)管對象的“三圈層遞進”理論；確立中央督察式省以下垂直金融監(jiān)管體制；地方政府金融監(jiān)管體制機制的行政法再造。
圖書目錄
"目 錄
導(dǎo) 論 認真對待金融監(jiān)管的地方政府參與
第一章 地方政府參與金融監(jiān)管的緣由探微
第一節(jié) 金融深化發(fā)展中的地方金融狀況
一、正在走向深化發(fā)展的中國金融
（一）以金融服務(wù)體系完善為核心的金融深化
�。ǘ┮越鹑谝厥袌龌癁楹诵牡慕鹑谏罨�
二、金融深化發(fā)展中地方金融的興起
�。ㄒ唬┑胤浇鹑谂d起的政府競爭場景
�。ǘ┑胤浇鹑谂d起中地方政府的角色
三、在“變與不變”中認識地方金融
�。ㄒ唬┑胤浇鹑诘摹白兣c不變”：“地方”與“金融”
�。ǘ┑胤浇鹑诘摹白兣c不變”：“形式”與“實質(zhì)”
四、地方金融深化發(fā)展中存在的風(fēng)險
�。ㄒ唬┑胤浇鹑诒旧淼娘L(fēng)險
�。ǘ┡c地方金融交叉的風(fēng)險
第二節(jié) 地方金融問題治理需要地方政府的參與
一、地方金融風(fēng)險映出既有金融監(jiān)管結(jié)構(gòu)失衡
�。ㄒ唬┘扔薪鹑诒O(jiān)管能否統(tǒng)攝地方金融
（二）既有金融監(jiān)管為何忽略地方金融
�。ㄈ┘刃薪鹑诒O(jiān)管能否預(yù)見地方金融
二、金融深化發(fā)展要求重塑既有金融監(jiān)管結(jié)構(gòu)
（一）金融結(jié)構(gòu)與金融監(jiān)管結(jié)構(gòu)的邏輯關(guān)聯(lián)
�。ǘ┙鹑谏罨l(fā)展中應(yīng)如何調(diào)整金融監(jiān)管結(jié)構(gòu)
三、新型金融監(jiān)管結(jié)構(gòu)中地方政府的功能定位
�。ㄒ唬┑胤浇鹑诒O(jiān)管權(quán)應(yīng)歸地方政府享有
�。ǘ┑胤秸鹑诒O(jiān)管權(quán)的行使應(yīng)以“監(jiān)管”為重
第三節(jié) 地方政府能夠參與金融監(jiān)管的理論推導(dǎo)
一、地方政府參與金融監(jiān)管的行政管轄理論導(dǎo)出
�。ㄒ唬┬姓茌牐盒姓䴔�(quán)配置的法律性質(zhì)和關(guān)系
�。ǘ┙鹑诒O(jiān)管權(quán)：一種現(xiàn)代意義上的行政權(quán)
�。ㄈ┍O(jiān)管管轄：金融監(jiān)管權(quán)配置的法律性質(zhì)和關(guān)系
（四）地方政府參與金融監(jiān)管的監(jiān)管管轄理論適用
二、地方政府參與金融監(jiān)管的權(quán)力結(jié)構(gòu)理論導(dǎo)出
三、地方政府參與金融監(jiān)管的組織結(jié)構(gòu)理論導(dǎo)出
第四節(jié) 地方政府參與金融監(jiān)管改革的實踐可能
一、中國改革的漸進式思維選擇
二、改革中地方政府的“先行先試”
三、中央對地方政府“先行先試”的包容
四、地方政府參與金融監(jiān)管改革的“先行先試”
第二章 地方政府參與金融監(jiān)管的實踐考察
第一節(jié) 地方政府參與金融監(jiān)管的源流變化
一、金融集權(quán)（1949~1977年）與地方政府參與金融監(jiān)管
�。ㄒ唬┱{(diào)整時期（1958~1965年）地方政府的金融監(jiān)管參與
�。ǘ┘m錯時期（1966~1977年）地方政府的金融監(jiān)管參與
二、金融分權(quán)（1978~1993年）與地方政府參與金融監(jiān)管
（一）地方對轄區(qū)人民銀行、國有專業(yè)銀行分支機構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)
�。ǘ┙鹑诜刹煌陚淝樾蜗碌胤秸鹑诒O(jiān)管的自我賦權(quán)
三、金融集權(quán)（1994~2003年）與地方政府參與金融監(jiān)管
四、金融分權(quán)（2004年至今）與地方政府參與金融監(jiān)管
五、金融發(fā)展變遷中地方政府參與金融監(jiān)管邏輯的轉(zhuǎn)換
�。ㄒ唬┖愣ú蛔兊倪壿嫞河行е卫�
�。ǘ┱趶囊话阈越鹑诠芾硐蛘嬲饬x金融監(jiān)管轉(zhuǎn)變
（三）正在從非正式間接參與向正式直接參與轉(zhuǎn)變
�。ㄋ模┱趶氖聦嵭詤⑴c向規(guī)范性參與金融監(jiān)管轉(zhuǎn)變
第二節(jié) 地方政府參與金融監(jiān)管的實況描述
一、地方政府參與金融監(jiān)管的職能定位
二、地方政府參與金融監(jiān)管的組織機構(gòu)
三、地方政府參與金融監(jiān)管的權(quán)力配置
�。ㄒ唬┑胤秸畢⑴c金融監(jiān)管與權(quán)力的縱向配置
�。ǘ┑胤秸畢⑴c金融監(jiān)管與權(quán)力的橫向配置
四、地方政府參與金融監(jiān)管的管理體制
五、地方政府參與金融監(jiān)管的運行效果
第三節(jié) 地方政府參與金融監(jiān)管的法律問題
一、地方政府金融監(jiān)管權(quán)的賦予方式
（一）國務(wù)院規(guī)范性文件直接授權(quán)或批準授權(quán)模式
�。ǘ﹪鴦�(wù)院部委或直屬事業(yè)單位以部門規(guī)章的形式直接進行授權(quán)
二、地方政府金融監(jiān)管機構(gòu)的創(chuàng)新設(shè)置
�。ㄒ唬┳鳛檎M成部門或直屬機構(gòu)屬性的“金融辦”
�。ǘ┳鳛檎h事協(xié)調(diào)機構(gòu)辦事機構(gòu)屬性的“金融辦”
�。ㄈ叭ā币�(guī)定能否成為“金融辦”被賦權(quán)的依據(jù)
三、地方政府參與金融監(jiān)管的目標定位
�。ㄒ唬┲醒胂蛸x權(quán)地方政府參與金融監(jiān)管的目標定位
�。ǘ┑胤秸畢⑴c金融監(jiān)管的金融資源獲取目標
四、地方政府參與金融監(jiān)管的權(quán)責(zé)配置
�。ㄒ唬┑胤浇鹑诒O(jiān)管權(quán)“法定”與“事實”享有者
�。ǘ┑胤浇鹑诒O(jiān)管權(quán)與地方金融風(fēng)險處置責(zé)任
五、地方政府參與金融監(jiān)管的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)
第三章 地方政府參與金融監(jiān)管的現(xiàn)實約束
第一節(jié) 地方政府的經(jīng)濟權(quán)限與金融監(jiān)管參與
一、國家結(jié)構(gòu)形式與地方政府經(jīng)濟權(quán)限的關(guān)系
（一）國家結(jié)構(gòu)形式的選擇對地方政府經(jīng)濟權(quán)限享有的約束
�。ǘ┑胤秸�(jīng)濟權(quán)限的調(diào)整影響了國家結(jié)構(gòu)形式的變遷
二、以財政分權(quán)為改革突破口的經(jīng)濟管理權(quán)下放
（一）作為地方政府利益觸發(fā)機制的財政分權(quán)改革
�。ǘ┳鳛榈胤秸鎸崿F(xiàn)工具的經(jīng)濟管理權(quán)下放
三、中央向地方政府下放經(jīng)濟管理權(quán)的實踐效果
�。ㄒ唬┙�(jīng)濟管理權(quán)在中央與地方政府間的分權(quán)能否促進經(jīng)濟增長
�。ǘ┑胤秸�(jīng)濟管理權(quán)與中央政府經(jīng)濟管理權(quán)能否協(xié)調(diào)運行
四、經(jīng)濟管理權(quán)在中央與地方政府間分配的邏輯
�。ㄒ唬┪⒂^邏輯
�。ǘ┖暧^邏輯
五、經(jīng)濟管理權(quán)下放中地方政府的金融監(jiān)管參與
�。ㄒ唬┑胤秸鹑诒O(jiān)管的非正式參與
（二）地方政府金融監(jiān)管的真正參與
第二節(jié) 地方政府的經(jīng)濟職能與金融監(jiān)管參與
一、政府的經(jīng)濟職能與中國地方政府的角色
�。ㄒ唬┱慕�(jīng)濟職能
（二）中國地方政府的經(jīng)濟職能
二、競爭機制：同級地方政府間的GDP增長競爭
三、“弱財政—強金融”格局由中央向地方政府轉(zhuǎn)換
（一）經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌過程中“弱財政—強金融”格局的定型化
�。ǘ┑胤秸叭踟斦獜娊鹑凇备窬值闹鸩酵癸@
四、“入不敷出”激發(fā)地方政府強化對金融資源的控制
五、地方政府“金融監(jiān)管”與“為發(fā)展而融資”職能的沖突
第四章 地方政府參與金融監(jiān)管的法定權(quán)限
第一節(jié) 中央與地方政府金融監(jiān)管權(quán)限的劃分
一、權(quán)限劃分的立場：金融安全與監(jiān)管效率的衡平
�。ㄒ唬┙鹑诎踩c中央垂直金融監(jiān)管體制的確立
�。ǘ┙鹑诒O(jiān)管效率與金融監(jiān)管的“屬地管理”
�。ㄈ┙鹑诒O(jiān)管權(quán)的選擇性集分：安全與監(jiān)管效率的衡平
二、權(quán)限劃分的標準：金融與權(quán)力屬性的協(xié)同兼顧
�。ㄒ唬┙鹑趯傩詷藴剩褐匾潭纫只蛴绊懛秶�
（二）權(quán)力屬性標準：規(guī)則制定、行政執(zhí)行或司法裁判權(quán)
三、權(quán)限劃分的方法：同權(quán)與異權(quán)分割法則的并用
�。ㄒ唬┲醒肱c地方政府金融監(jiān)管權(quán)限劃分之同權(quán)分割法則
�。ǘ┲醒肱c地方政府金融監(jiān)管權(quán)限劃分之異權(quán)分割法則
四、權(quán)限劃分的模式：垂直、屬地或督察管理體制的選取
（一）中央與地方政府金融監(jiān)管權(quán)限劃分之垂直管理模式
�。ǘ┲醒肱c地方政府金融監(jiān)管權(quán)限劃分之屬地管理模式
（三）中央與地方政府金融監(jiān)管權(quán)限劃分之督察管理模式
第二節(jié) 地方政府參與金融監(jiān)管的法定監(jiān)管對象
一、金融監(jiān)管組織或業(yè)態(tài)之“法定”與“實踐”類型比照
二、不同類型金融組織或業(yè)態(tài)之分權(quán)監(jiān)管的邏輯轉(zhuǎn)換
�。ㄒ唬┎煌愋徒鹑诮M織或業(yè)態(tài)之監(jiān)管權(quán)限橫向劃分的邏輯轉(zhuǎn)換
�。ǘ┎煌愋徒鹑诮M織或業(yè)態(tài)之監(jiān)管權(quán)限縱向劃分的邏輯轉(zhuǎn)換
三、地方政府參與金融監(jiān)管之監(jiān)管對象的“三圈層”遞進
�。ㄒ唬┑胤秸畢⑴c金融監(jiān)管之監(jiān)管對象的“第一圈層”
�。ǘ┑胤秸畢⑴c金融監(jiān)管之監(jiān)管對象的“第二圈層”
（三）地方政府參與金融監(jiān)管之監(jiān)管對象的“第三圈層”
第三節(jié) 地方政府參與金融監(jiān)管的法定監(jiān)管內(nèi)容
一、地方政府參與金融監(jiān)管之金融自由邊界厘定
（一）新型金融組織或業(yè)態(tài)之“合法”與否的判定
�。ǘ┎煌螒B(tài)金融組織或業(yè)態(tài)之監(jiān)管強度的設(shè)定
二、地方政府參與金融監(jiān)管之金融風(fēng)險教育普及
（一）金融有風(fēng)險：從事或參與金融市場活動存在風(fēng)險
�。ǘ╋L(fēng)險須自擔(dān)：投資或融資失敗的風(fēng)險要由自己承擔(dān)
三、地方政府參與金融監(jiān)管之金融欺詐行為整治
�。ㄒ唬┙鹑谄墼p行為發(fā)生誘因的消除或者弱化
（二）金融欺詐行為所侵害“法益”的厘清
四、地方政府參與金融監(jiān)管之區(qū)域金融穩(wěn)定維護
�。ㄒ唬﹨^(qū)域金融穩(wěn)定維護要求地方政府負總責(zé)
�。ǘ﹨^(qū)域金融穩(wěn)定維護的二元維度：日常維護與風(fēng)險處置
第五章 地方政府參與金融監(jiān)管的法律構(gòu)造
第一節(jié) 地方政府參與金融監(jiān)管的職能定位轉(zhuǎn)換
一、地方政府金融管理職能轉(zhuǎn)變
二、地方政府金融管理職能與“為發(fā)展而融資”職能的廓清
三、地方政府金融管理職能的調(diào)整——以地方“金融辦”為例
第二節(jié) 地方政府參與金融監(jiān)管的組織結(jié)構(gòu)優(yōu)化
一、地方政府金融監(jiān)督管理機構(gòu)之主體資格的法律確認
二、金融監(jiān)管與金融調(diào)控、國有金融資產(chǎn)管理機構(gòu)的分離
三、中央督察式省級以下垂直性金融監(jiān)管體制的確立
（一）選擇省級以下垂直金融監(jiān)管模式的原因
�。ǘ┻x擇省級以下垂直金融監(jiān)管模式的進一步論證
�。ㄈ┲醒攵讲熘疲菏〖壱韵麓怪苯鹑诒O(jiān)管的異體監(jiān)督模式
第三節(jié) 地方政府參與金融監(jiān)管的權(quán)力配置調(diào)整
一、地方政府參與金融監(jiān)管之監(jiān)管權(quán)力的法治化配置
二、地方政府參與金融監(jiān)管之監(jiān)管權(quán)力的結(jié)構(gòu)性配置
�。ㄒ唬┑胤浇鹑诒O(jiān)管權(quán)縱向劃分與垂直性構(gòu)造
�。ǘ┑胤浇鹑诒O(jiān)管權(quán)橫向集中與平面化構(gòu)造
第四節(jié) 地方政府參與金融監(jiān)管的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)框架
一、地方政府參與金融監(jiān)管之監(jiān)管管轄機制的確立
二、地方政府參與金融監(jiān)管之監(jiān)管協(xié)助機制的完善
三、地方政府參與金融監(jiān)管之監(jiān)管協(xié)調(diào)機制的重塑
四、地方政府參與金融監(jiān)管之監(jiān)管裁決機制的建立
參考文獻
后 記
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