- 編號：96651
- 書名：證券虛假陳述民事責(zé)任實(shí)務(wù)解析與操作指引
- 作者：合規(guī)小兵
- 出版社：法律
- 出版時間：2024年6月
- 入庫時間：2024-6-20
- 定價：98
圖書內(nèi)容簡介
本書緊密貼合“證券虛假陳述糾紛解決”這一主題，重點(diǎn)圍繞虛假陳述侵權(quán)損害賠償糾紛的處理進(jìn)行分析。首先介紹了訴訟程序方面的問題。證券虛假陳述民事訴訟雖然屬于侵權(quán)類糾紛，但是在管轄法院、受理?xiàng)l件等方面與一般侵權(quán)糾紛有所區(qū)別，而且近年來還出現(xiàn)了針對證券虛假陳述糾紛的仲裁程序，這些內(nèi)容在本書中都有涉及。其次，在實(shí)體問題上，作者將實(shí)體問題分為虛假陳述、重大性、交易因果關(guān)系、損失、損失因果關(guān)系、過錯等六個方面進(jìn)行論述，主要介紹了每一個要件的法理基礎(chǔ)，在實(shí)踐中遇到的各類問題，以及在訴訟中針對這些要件的攻防策略。對一些熱點(diǎn)案件中有關(guān)于虛假陳述構(gòu)成要件的判斷方式，作者也闡述了自己的見解以供讀者參考。尤其是在過錯方面，因?yàn)樵谧C券虛假陳述糾紛中，過錯主要是承銷機(jī)構(gòu)、保薦機(jī)構(gòu)以及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提出的抗辯，而在很多虛假陳述糾紛中，中介機(jī)構(gòu)需證明自己沒有過錯才可免責(zé)，這是很多中介結(jié)構(gòu)面臨虛假陳述糾紛時非常頭疼的問題。作者不僅分析了法律規(guī)定以及法院對過錯問題的看法，而且從實(shí)際業(yè)務(wù)操作角度出發(fā)，針對虛假陳述案件中中介機(jī)構(gòu)的風(fēng)險進(jìn)行了深入闡述。
圖書目錄
"目 錄
第一章 概 述
第一節(jié) 案件概況與發(fā)展趨勢
一、2018~2022年證券虛假陳述案件情況梳理
二、證券虛假陳述案件發(fā)展趨勢分析
第二節(jié) 責(zé)任性質(zhì)與競合關(guān)系
一、現(xiàn)行立法中關(guān)于民事責(zé)任競合的規(guī)定
二、虛假陳述侵權(quán)責(zé)任與其他民事責(zé)任的“競合”關(guān)系辨析
第三節(jié) 證券類型、市場層次與交易方式
一、證券類型
二、證券市場層次
三、交易方式
第四節(jié) 起訴資格與責(zé)任主體
一、原告起訴資格
二、責(zé)任主體
第五節(jié) 法律規(guī)定及適用范圍
一、證券虛假陳述民事責(zé)任的規(guī)范體系
二、不同規(guī)范的適用范圍及適用關(guān)系
第二章 程 序 問 題
第一節(jié) 法院管轄
一、級別管轄與地域管轄的一般規(guī)定
二、特殊情形下管轄法院的確定
第二節(jié) 訴訟方式
一、單獨(dú)訴訟、共同訴訟與示范判決機(jī)制
二、普通代表人訴訟
三、特別代表人訴訟
第三節(jié) 仲裁主管
一、證券虛假陳述糾紛的可仲裁性問題
二、證券虛假陳述糾紛仲裁協(xié)議問題
第四節(jié) 與監(jiān)管的銜接
一、前置程序的廢除及輻射效應(yīng)
二、法院與監(jiān)管機(jī)構(gòu)的互動與協(xié)作
三、司法裁判與行政監(jiān)管的關(guān)聯(lián)、沖突與調(diào)和
第五節(jié) 刑民交叉
一、刑民交叉概述
二、刑民交叉案件的處理模式
三、證券虛假陳述刑民交叉實(shí)務(wù)探討
第六節(jié) 訴訟時效
一、訴訟時效概述
二、證券虛假陳述中訴訟時效起算規(guī)則
三、中止與中斷事由
第三章 實(shí)體構(gòu)成要件：虛假陳述行為
第一節(jié) 虛假陳述的內(nèi)涵與外延
一、概述
二、虛假記載
三、誤導(dǎo)性陳述
四、重大遺漏
五、未按照規(guī)定披露信息
第二節(jié) 誘多型和誘空型虛假陳述
一、誘多型虛假陳述
二、誘空型虛假陳述
第三節(jié) 預(yù)測性信息
一、預(yù)測性信息的概念
二、預(yù)測性信息的披露標(biāo)準(zhǔn)
三、預(yù)測性信息的安全港規(guī)則
四、預(yù)測性信息構(gòu)成虛假陳述的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)
第四章 實(shí)體構(gòu)成要件：重大性與交易因果關(guān)系
第一節(jié) 實(shí)施日與揭露日
一、實(shí)施日的認(rèn)定與實(shí)踐
二、揭露日與更正日的認(rèn)定與實(shí)踐
第二節(jié) 重大性
一、重大性的“理性投資人標(biāo)準(zhǔn)”和“價格敏感性標(biāo)準(zhǔn)”
二、《虛假陳述若干規(guī)定》關(guān)于重大性判斷的標(biāo)準(zhǔn)
三、重大性與交易因果關(guān)系的認(rèn)定
第三節(jié) 推定信賴原則及適用范圍
一、推定信賴原則的內(nèi)涵
二、證券虛假陳述案中因果關(guān)系的舉證困境
三、推定信賴原則的現(xiàn)實(shí)意義及法理基礎(chǔ)
四、推定信賴原則的適用范圍
第四節(jié) 交易因果關(guān)系不成立的典型情形
一、交易時點(diǎn)不在法定期間
二、交易時知道或者應(yīng)當(dāng)知道存在虛假陳述
三、事件驅(qū)動型交易
四、交易本身構(gòu)成證券違法行為
五、不具備交易因果關(guān)系的其他情形
第五章 實(shí)體構(gòu)成要件：損失及損失因果關(guān)系
第一節(jié) 基準(zhǔn)日與基準(zhǔn)價
一、基準(zhǔn)日的認(rèn)定與實(shí)踐
二、基準(zhǔn)價的認(rèn)定與實(shí)踐
第二節(jié) 股票類虛假陳述的損失計(jì)算
一、損失的范圍和類型
二、常見的損失計(jì)算方法及其利弊分析
第三節(jié) 債券的損失計(jì)算
一、《債券座談會紀(jì)要》發(fā)布前固定收益證券損失計(jì)算存在的問題
二、《債券座談會紀(jì)要》對損失計(jì)算方式的規(guī)定及爭議
三、《虛假陳述若干規(guī)定》生效后的固定收益證券損失計(jì)算問題探討
第四節(jié) 剔除其他因素造成的投資者損失
一、“損失因果關(guān)系”與其他因素造成的投資者損失的剔除
二、法律規(guī)定的歷史沿革
三、“其他風(fēng)險因素”的具體范圍及適用
四、“其他因素”的舉證責(zé)任與查明途徑
第五節(jié) 第三方機(jī)構(gòu)參與確定損失因果關(guān)系
一、第三方機(jī)構(gòu)參與概述
二、主要測算方法
三、申請與選定第三方機(jī)構(gòu)的方式
第六章 實(shí)體構(gòu)成要件：過錯
第一節(jié) 不同主體的歸責(zé)原則
一、我國證券虛假陳述歸責(zé)原則的理論框架
二、不同責(zé)任主體的歸責(zé)原則
三、關(guān)于我國虛假陳述歸責(zé)原則導(dǎo)致的舉證困境及反思
第二節(jié) 中介機(jī)構(gòu)的職責(zé)配置與合理信賴
一、證券公司的核心抗辯與實(shí)務(wù)認(rèn)定
二、會計(jì)師事務(wù)所的核心抗辯與實(shí)務(wù)認(rèn)定
三、律師事務(wù)所的核心抗辯與實(shí)務(wù)認(rèn)定
四、其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的核心抗辯與實(shí)務(wù)認(rèn)定（評級機(jī)構(gòu)等）
第三節(jié) 發(fā)行人有關(guān)責(zé)任人員的核心抗辯與實(shí)務(wù)認(rèn)定
一、董事、監(jiān)事及高級管理人員的核心抗辯與實(shí)務(wù)認(rèn)定
二、獨(dú)立董事及外部監(jiān)事、職工監(jiān)事的核心抗辯與實(shí)務(wù)認(rèn)定
第七章 不同主體的責(zé)任分擔(dān)
第一節(jié) 基本理論與實(shí)踐現(xiàn)狀
一、基本理論
二、實(shí)踐現(xiàn)狀
第二節(jié) 比例連帶責(zé)任
一、現(xiàn)行立法關(guān)于“比例連帶責(zé)任”的規(guī)定
二、近期司法實(shí)踐關(guān)于“比例連帶責(zé)任”的態(tài)度
三、結(jié)語
第三節(jié) 追首惡
一、理論與法律依據(jù)
二、案例分析
第四節(jié) 懲幫兇
一、理論與法律依據(jù)
二、案例分析
第五節(jié) 中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任分擔(dān)
一、理論與法律依據(jù)
二、不同中介機(jī)構(gòu)責(zé)任分擔(dān)存在的問題
三、案例分析
第六節(jié) 內(nèi)部人的責(zé)任分擔(dān)
一、理論與法律依據(jù)
二、案例分析
第七節(jié) 內(nèi)部追償
一、理論與法律依據(jù)
二、實(shí)踐現(xiàn)狀
第八章 資產(chǎn)支持證券與銀行間債券的特殊性
第一節(jié) 資產(chǎn)支持證券的特殊性
一、資產(chǎn)支持證券的法律性質(zhì)和業(yè)務(wù)屬性
二、資產(chǎn)支持證券的發(fā)行人身份
三、資產(chǎn)支持證券管理人的職責(zé)
四、資產(chǎn)支持證券財(cái)務(wù)顧問的職責(zé)
第二節(jié) 銀行間債券的特殊性
一、法律適用的特殊性
二、機(jī)構(gòu)市場對民事責(zé)任的影響
三、主承銷商履職的特殊性
第九章 風(fēng)險防范與應(yīng)對的業(yè)務(wù)建議
第一節(jié) 信息披露的業(yè)務(wù)建議
一、針對發(fā)行人的信息披露業(yè)務(wù)建議
二、針對實(shí)際控制人、控股股東與董監(jiān)高的信息披露建議
三、針對其他相關(guān)主體的信息披露業(yè)務(wù)建議
第二節(jié) 核查工作的業(yè)務(wù)建議
一、針對證券公司核查工作的業(yè)務(wù)建議
二、針對會計(jì)師事務(wù)所核查工作的業(yè)務(wù)建議
三、針對律師事務(wù)所核查工作的業(yè)務(wù)建議
四、針對其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)核查工作的業(yè)務(wù)建議
第三節(jié) 訴訟仲裁的業(yè)務(wù)建議
一、糾紛發(fā)生前的提前應(yīng)對建議
二、糾紛發(fā)生后的工作機(jī)制建議
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