- 編號(hào)：96659
- 書名：私募基金爭(zhēng)議問(wèn)題司法觀點(diǎn)集成
- 作者：孫彬彬
- 出版社：法律
- 出版時(shí)間：2024年4月
- 入庫(kù)時(shí)間：2024-6-20
- 定價(jià)：106
圖書內(nèi)容簡(jiǎn)介
"典型案例：精選最高人民法院指導(dǎo)性案例、公報(bào)案例，《人民司法》《人民法院案例選》、最高人民法院各業(yè)務(wù)庭出版的指導(dǎo)參考刊物中的典型案例以及中國(guó)裁判文書網(wǎng)的典型案例，具有專業(yè)性、指導(dǎo)性和全面性。
關(guān)聯(lián)案例：列舉全國(guó)各級(jí)法院已審結(jié)的關(guān)聯(lián)案例，歸納案件要點(diǎn)，進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)、領(lǐng)會(huì)和把握法律規(guī)則、原則，便于讀者研究案例適用法律的異同。
裁判規(guī)則：對(duì)案件在適用法律上的難點(diǎn)、盲點(diǎn)進(jìn)行提煉總結(jié)，歸納出案件的處理要點(diǎn)，對(duì)同類案件的審理具有參考和借鑒作用。
司法觀點(diǎn)：總結(jié)、歸納裁判思路以及認(rèn)定事實(shí)、適用法律的方法，同時(shí)梳理最高人民法院司法解釋、司法政策精神、審判業(yè)務(wù)指導(dǎo)意見以及專家法官著述、審判實(shí)務(wù)主流觀點(diǎn),全面展現(xiàn)具體問(wèn)題的審理思路與司法觀點(diǎn)。
法律是灰色的，法官的理性隱藏在裁判文書的背后�！兜湫桶咐c司法觀點(diǎn)系列》通過(guò)整理典型案例，歸納裁判觀點(diǎn)，展現(xiàn)法官、律師的實(shí)踐智慧，希望能夠?qū)ψx者有所裨益。"
圖書目錄
"目錄
第一章募前階段的爭(zhēng)議糾紛
第一節(jié)私募基金管理人募集前未登記備案的法律后果
一、私募基金管理人未經(jīng)登記開展私募業(yè)務(wù)的，其與投資者簽署的基金合同無(wú)效
二、私募基金管理人與投資者簽訂合同時(shí)未進(jìn)行備案登記，構(gòu)成根本違約，投資者有權(quán)主張解除合同
三、私募基金管理人未按要求進(jìn)行登記且投資合同中有保底條款約定等多種情形時(shí)，合同性質(zhì)為借款合同
四、私募基金管理人不具有相應(yīng)資格，募集失敗后非法占有投資款且拒不返還的，構(gòu)成合同詐騙罪
第二節(jié)私募基金項(xiàng)目募前階段居間合同糾紛
一、私募基金項(xiàng)目居間合同性質(zhì)的認(rèn)定
二、私募基金融資項(xiàng)目居間方的審慎調(diào)查義務(wù)邊界及違約責(zé)任的認(rèn)定
三、私募基金居間合同居間事項(xiàng)的認(rèn)定
四、私募基金居間合同收益分配成就條件的認(rèn)定
第二章私募基金募集階段的爭(zhēng)議糾紛
第一節(jié)因金融機(jī)構(gòu)“了解客戶義務(wù)”引發(fā)的糾紛
一、金融機(jī)構(gòu)“了解客戶義務(wù)”的內(nèi)容和方式認(rèn)定
二、因投資者自身原因作出的不適當(dāng)投資行為的認(rèn)定
三、違反《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的民事法律行為效力認(rèn)定
第二節(jié)因金融機(jī)構(gòu)“了解產(chǎn)品義務(wù)”引發(fā)的糾紛
金融機(jī)構(gòu)“了解產(chǎn)品義務(wù)”的內(nèi)容和方式認(rèn)定
第三節(jié)因金融機(jī)構(gòu)“風(fēng)險(xiǎn)匹配義務(wù)”引發(fā)的糾紛
一、金融機(jī)構(gòu)及其員工負(fù)有對(duì)私募基金產(chǎn)品及投資者資金情況進(jìn)行了解核實(shí)的謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)
二、基金銷售機(jī)構(gòu)在推介、銷售基金時(shí)未盡到適當(dāng)性審查義務(wù)，對(duì)投資人投資損失存在過(guò)錯(cuò)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任
第四節(jié)因金融機(jī)構(gòu)告知說(shuō)明義務(wù)引發(fā)的糾紛
一、金融機(jī)構(gòu)的適當(dāng)告知義務(wù)的衡量標(biāo)準(zhǔn)
二、僅以金融消費(fèi)者手寫了諸如“本人明確知悉可能存在本金損失風(fēng)險(xiǎn)”等內(nèi)容，沒有其他相關(guān)證據(jù)的，不能視作賣方機(jī)構(gòu)履行了告知說(shuō)明義務(wù)
第五節(jié)私募基金募集階段的其他糾紛
一、向不特定對(duì)象公開宣傳募集資金并承諾保本保收益，構(gòu)成非法吸收公眾存款罪
二、銀行參與推薦未備案基金構(gòu)成過(guò)錯(cuò)，對(duì)投資者損失承擔(dān)補(bǔ)充責(zé)任
第三章私募基金內(nèi)部管理階段的爭(zhēng)議糾紛
第一節(jié)合伙型基金內(nèi)部糾紛
一、合伙型私募基金份額的轉(zhuǎn)讓或處置，須遵守合伙協(xié)議或合伙企業(yè)章程的特別約定
二、合伙型私募基金退出機(jī)制相較于有限責(zé)任公司更為嚴(yán)格，除合伙協(xié)議、《合伙企業(yè)法》規(guī)定外，還須審計(jì)結(jié)算流程確定財(cái)產(chǎn)份額
三、合伙型基金份額轉(zhuǎn)讓承諾協(xié)議的效力與性質(zhì)認(rèn)定
第二節(jié)契約型基金內(nèi)部糾紛
基金管理人以通道形式開展違規(guī)業(yè)務(wù)或未經(jīng)投資者同意改變投資對(duì)象與杠桿率，應(yīng)承擔(dān)過(guò)錯(cuò)責(zé)任
第四章私募基金對(duì)外投資階段的爭(zhēng)議糾紛
第一節(jié)“對(duì)賭協(xié)議”中的回購(gòu)糾紛
一、股東間“對(duì)賭協(xié)議”不構(gòu)成對(duì)目標(biāo)公司股東權(quán)益的侵犯，協(xié)議各方應(yīng)當(dāng)依約履行
二、股東間“對(duì)賭回購(gòu)協(xié)議”屬于投融資法律關(guān)系中的估值調(diào)整條款，不屬于“名股實(shí)債”等借貸法律關(guān)系
三、回購(gòu)協(xié)議中要求目標(biāo)公司履行回購(gòu)義務(wù)的，需要履行減資、利潤(rùn)分配等法律程序
第二節(jié)“對(duì)賭協(xié)議”中業(yè)績(jī)補(bǔ)償糾紛
一、股權(quán)回購(gòu)與業(yè)績(jī)補(bǔ)償條款相互獨(dú)立的，投資者可以同時(shí)主張權(quán)利
二、業(yè)績(jī)補(bǔ)償款過(guò)度超過(guò)投資額，存在不被法院認(rèn)可的可能性
三、因業(yè)績(jī)補(bǔ)償條款設(shè)計(jì)不當(dāng)導(dǎo)致最終補(bǔ)償為零或負(fù)的，人民法院不支持相關(guān)補(bǔ)償請(qǐng)求
第三節(jié)私募投資協(xié)議的其他糾紛
一、因被投資人未能適當(dāng)履行導(dǎo)致投資協(xié)議解除，投資人可依據(jù)回購(gòu)條款等的投資目的要求主張可得利益損失
二、私募基金投資方依約享有的各類優(yōu)先權(quán)條款，應(yīng)認(rèn)定有效
第四節(jié)FOF類私募投資基金再投資引發(fā)的糾紛
一、FOF類私募投資基金的托管人應(yīng)當(dāng)對(duì)投資的流向負(fù)責(zé)，如果投資的方向與實(shí)際對(duì)母基金投資人的承諾不符，應(yīng)當(dāng)向投資人承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任
二、私募投資基金成立后委托銀行向目標(biāo)公司發(fā)放貸款的，構(gòu)成委托貸款合同關(guān)系，目標(biāo)公司應(yīng)當(dāng)向基金承擔(dān)還款責(zé)任
第五節(jié)與私募投資基金有關(guān)的“名股實(shí)債”類型糾紛
一、“名股實(shí)債”與“股權(quán)回購(gòu)”的區(qū)分與界定
二、“名股實(shí)債”的認(rèn)定及合同效力
第五章與私募基金有關(guān)的其他爭(zhēng)議糾紛
第一節(jié)以私募基金機(jī)構(gòu)為被告的勞動(dòng)爭(zhēng)議
一、關(guān)于參與盈虧分成的基金經(jīng)理的勞動(dòng)者身份或股東身份的區(qū)分和認(rèn)定
二、按照一般勞動(dòng)糾紛思路處理私募基金所涉及的基礎(chǔ)勞動(dòng)爭(zhēng)議問(wèn)題
三、私募基金母子公司混合用工的連帶責(zé)任
四、私募基金機(jī)構(gòu)員工的行為除受公司規(guī)章約束外，還受證券行業(yè)監(jiān)管規(guī)制
第二節(jié)私募基金擔(dān)保合同糾紛
一、第三人為私募基金提供擔(dān)保增信的，一般認(rèn)為有效
二、投資人主體不適格、基金未備案等不影響第三人對(duì)基金提供的擔(dān)保合同的效力
三、私募基金與第三人均向投資者承諾保障退出收益的情況下，第三人的保證承諾有效
四、基金合同所涉交易如涉嫌犯罪或者被認(rèn)定構(gòu)成犯罪，保證合同并不當(dāng)然無(wú)效
第三節(jié)私募基金執(zhí)行異議
一、未辦理工商登記的基金份額受讓人不能以所有權(quán)排除他人對(duì)基金份額的強(qiáng)制執(zhí)行
二、基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人固有財(cái)產(chǎn)，非因基金財(cái)產(chǎn)本身債務(wù)依法不得查封、凍結(jié)、扣劃或強(qiáng)制執(zhí)行
三、基金股權(quán)投資具有工商登記的外部公示性，其獨(dú)立性不足以對(duì)抗外部善意第三人
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