中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告


〔2013〕53號(hào)




　 現(xiàn)公布《非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第4號(hào)——定向發(fā)行申請(qǐng)文件》，自公布之日起施行。




　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2013年12月26日


附件：《非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第4號(hào)——定向發(fā)行申請(qǐng)文件》.doc
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201312/P020131227500527185612.doc




非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第4號(hào)——定向發(fā)行申請(qǐng)文件



　　　第一條 為了規(guī)范非上市公眾公司向特定對(duì)象發(fā)行股票（以下簡(jiǎn)稱定向發(fā)行）申請(qǐng)文件的內(nèi)容和格式，根據(jù)《證券法》和《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第85號(hào)）的規(guī)定，制定本準(zhǔn)則。
　　　第二條 非上市公眾公司進(jìn)行定向發(fā)行導(dǎo)致股東人數(shù)累計(jì)超過(guò)200人以及股東人數(shù)超過(guò)200人的非上市公眾公司（以下簡(jiǎn)稱申請(qǐng)人）進(jìn)行定向發(fā)行，應(yīng)按本準(zhǔn)則要求制作和報(bào)送申請(qǐng)文件。
　　　第三條 本準(zhǔn)則規(guī)定的申請(qǐng)文件目錄（見(jiàn)附件）是定向發(fā)行申請(qǐng)文件的最低要求。根據(jù)審核需要，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）可以要求申請(qǐng)人和相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)補(bǔ)充文件。如果某些文件對(duì)申請(qǐng)人不適用，可不提供，但應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出書(shū)面說(shuō)明。
　　　第四條 申請(qǐng)文件一經(jīng)受理，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意，不得增加、撤回或者更換。
　　　第五條 申請(qǐng)人報(bào)送申請(qǐng)文件，初次報(bào)送應(yīng)提交原件一份，復(fù)印件二份。
　　　申請(qǐng)人不能提供有關(guān)文件原件的，應(yīng)由申請(qǐng)人律師提供鑒證意見(jiàn)，或由出文單位蓋章，以保證與原件一致。如原出文單位不再存續(xù)，由承繼其職權(quán)的單位或作出撤銷決定的單位出文證明文件的真實(shí)性。
　　　第六條 申請(qǐng)文件所有需要簽名處，均應(yīng)為簽名人親筆簽名，不得以名章、簽名章等代替。
　　　申請(qǐng)文件中需要由申請(qǐng)人律師鑒證的文件，申請(qǐng)人律師應(yīng)在該文件首頁(yè)注明“以下第XX頁(yè)至第XX頁(yè)與原件一致”，并簽名和簽署鑒證日期，律師事務(wù)所應(yīng)在該文件首頁(yè)加蓋公章，并在第XX頁(yè)至第XX頁(yè)側(cè)面以公章加蓋騎縫章。
　　　第七條　申請(qǐng)人應(yīng)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)申請(qǐng)文件的反饋意見(jiàn)提供補(bǔ)充材料。相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)反饋意見(jiàn)相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行核查或補(bǔ)充出具專業(yè)意見(jiàn)。
　　　第八條 申請(qǐng)文件的封面和側(cè)面應(yīng)標(biāo)明“XX公司向特定對(duì)象發(fā)行股票申請(qǐng)文件”字樣。
　　　第九條 申請(qǐng)文件的扉頁(yè)應(yīng)標(biāo)明申請(qǐng)人信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人及相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的姓名、電話、傳真及其他方便的聯(lián)系方式。
　　　第十條 申請(qǐng)文件的各章、各節(jié)之間應(yīng)有明顯的分隔標(biāo)識(shí)。
　　　第十一條 申請(qǐng)人在報(bào)送書(shū)面申請(qǐng)文件、材料的同時(shí)，應(yīng)報(bào)送一份相應(yīng)的電子文件（doc或rtf格式文件）。
　　　第十二條 未按本準(zhǔn)則的要求制作和報(bào)送申請(qǐng)文件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照有關(guān)規(guī)定不予受理。
　　　第十三條 本準(zhǔn)則自公布之日起施行。
　　　
　　　附件：非上市公眾公司定向發(fā)行申請(qǐng)文件目錄
　　　
　　　
　　　
　　　
附件

非上市公眾公司定向發(fā)行申請(qǐng)文件目錄
　　　　
定向發(fā)行說(shuō)明書(shū)及授權(quán)文件
　　　1－1 申請(qǐng)人關(guān)于定向發(fā)行的申請(qǐng)報(bào)告
　　　1－2 定向發(fā)行說(shuō)明書(shū)
　　　1－3 申請(qǐng)人關(guān)于定向發(fā)行的董事會(huì)決議
　　　1－4 申請(qǐng)人關(guān)于定向發(fā)行的股東大會(huì)決議

定向發(fā)行推薦文件
　　　2－1 主辦券商定向發(fā)行推薦工作報(bào)告
　　　
證券服務(wù)機(jī)構(gòu)關(guān)于定向發(fā)行的文件
　　　3－1 申請(qǐng)人最近2年及1期的財(cái)務(wù)報(bào)告及其審計(jì)報(bào)告
　　　3－2 法律意見(jiàn)書(shū)
3－3 本次定向發(fā)行收購(gòu)資產(chǎn)相關(guān)的最近1年及1期的財(cái)務(wù)報(bào)告及其審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告（如有）